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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练1120
帮考网校2020-11-20 15:17

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时,( )应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。【单选题】

A.基金托管人

B.监管机构

C.基金管理人

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时,基金管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

2、( )的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助【单选题】

A.客户至上

B.守法合规

C.诚实守信

D.保守秘密

正确答案:B

答案解析:守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助。

3、( )包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。【单选题】

A.控制活动

B.行为监控

C.事项识别

D.风险应对

正确答案:A

答案解析:企业风险管理中的控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法;行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象,包括基金管理人的经理层和监控人员的活动;事项识别风险管理要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类,从而区分事项可能带来的风险与机会;风险应对基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡,采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施,风险应对是企业风险管理的整体重要组成部分。

4、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。【单选题】

A.基本管理制度

B.内部控制大纲

C.部门业务规章

D.法律规范

正确答案:D

答案解析:基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

5、下列关于公司治理需要遵循的十大原则说法错误的是()。【单选题】

A.公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障基金份额持有人的利益

B.股东之间应当信守承诺,建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系

C.公司开展业务过程中,对待其管理的不同基金财产和客户资产应不同对待

D.公司董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职,遵守职业操守,以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行,维护基金份额持有人利益和公司资产安全,促进公司高效运作

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误:其违反了公平对待原则。

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