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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、基金监管活动的要素不包括( )。【单选题】
A.目标
B.内容
C.体制
D.政策
正确答案:D
答案解析:基金监管体系,即基金监管活动各要素及其相互间的关系。基金监管活动的要素包括目标、体制、内容和方式等。
2、基金季度、半年度、年度报告在披露的第( )个工作日,应分别报中国证监会及地方监管局、基金上市的证券交易所备案。【单选题】
A.2
B.3
C.5
D.7
正确答案:A
答案解析:基金季度、半年度、年度报告在披露的第2个工作日,应分别报中国证监会及地方监管局、基金上市的证券交易所备案。
3、根据《证券投资基金法》,基金托管人应当履行的职责不包括()。【单选题】
A.安全保管基金财产
B.办理基金备案手续
C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D.按照规定召集基金份额持有人大会
正确答案:B
答案解析:本题答案为B。“办理基金备案手续”属于基金管理人的职责。基金托管人职责包括:①安全保管基金财产(A符合);②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户(C符合);③对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑤按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;⑨按照规定召集基金份额持有人大会(D符合);⑩按照规定监督基金管理人的投资运作;⑪中国证监会规定的其他职责。另外,法律法规规定的公开募集基金的基金管理人及其从业人员的执业禁止行为,同样适用于基金托管人。
4、基金职业道德教育的内容包括( )。【单选题】
A.培养基金职业道德观念
B.岗前职业道德教育
C.岗位职业道德教育
D.基金业协会的自律
正确答案:A
答案解析:BCD三项属于基金职业道德教育的途径。基金职业道德教育的内容主要包括:①培养基金职业道德观念;②灌输基金职业道德规范。基金职业道德教育的途径主要有:①岗前职业道德教育;②岗位职业道德教育;③基金业协会的自律;④树立基金职业道德典型;⑤社会各界持续监督。
5、不收取基金销售服务费的,对持有持续期长于6个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。【单选题】
A.5%
B.10%
C.25%
D.30%
正确答案:C
答案解析:不收取基金销售服务费的,对持有持续期长于6个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。
6、当前,我国的开放式基金已经构建了一条包括( )在内的风险由低到高的产品线,以满足不同风险偏好者的需求。【单选题】
A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金
B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金
C.债券基金、货币市场基金、股票基金、混合基金
D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金
正确答案:B
答案解析:当前,我国开放式基金已经构建了一条包括货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等在内的风险由低到高的产品线,以满足不同风险偏好者的需求。
7、基金季度报告不包括( )。【单选题】
A.托管人报告
B.主要财务指标和净值表现
C.管理人报告
D.投资组合报告、份额变动情况
正确答案:A
答案解析:基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。
8、债券有不同类型,债券基金也会有不同类型。债券基金的分类类型中没有()。【单选题】
A.债券发行者的不同
B.债券到期日的长短
C.债券信用等级的高低
D.债券面额的大小
正确答案:D
答案解析:债券分类的有发行者的不同;到期日的不同;信用等级的不同。
9、全球第一个公司型开放式投资基金是( )。【单选题】
A.英国“海外及殖民地政府信托”
B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
D.麦哲伦基金
正确答案:C
答案解析:全球第一个公司型开放式投资基金是波士顿“马萨诸塞投资信托基金”;世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”(The Foreign And Colonial Govemment Trust)诞生在1868年的英国;
10、目前可申请从事基金销售的主要机构不包括( )。【单选题】
A.证券公司
B.证券投资咨询机构
C.独立基金销售机构
D.律师事务所
正确答案:D
答案解析:基金销售机构包括基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的其他机构。目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试是当场出成绩吗?:基金从业考试不会当场出成绩,虽然与银行从业、会计从业一样是机考,但是却不会当场出成绩。至于不当场出成绩的原因,有人说是防止泄题,有人说是为了控制通过率。总之,根据以往的成绩查询时间来看,都在考后一周内公布。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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