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2020年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题1118
帮考网校2020-11-18 09:48

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、下列符合合格投资者标准的单位净资产不低于()万元。【单选题】

A.1000

B.2000

C.500

D.3000

正确答案:A

答案解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》明确规定的合格投资者的认定标准为:具备相应风险识别能力和风险承担能力;投资于单只私募基金的金额不低于100万元;单位净资产不低于1000万元,个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。

2、信息技术系统服务指通过促进信息技术系统效能的发挥,来帮助用户实现自身()的服务。【单选题】

A.目标

B.理想

C.愿望

D.能力

正确答案:A

答案解析:信息技术系统服务的含义:指通过促进信息技术系统效能的发挥,来帮助用户实现自身目标的服务。

3、从退出效率的角度来看,如果选择上市的话,从券商进场确定股改基准日算起,完成首次公开发行股票并上市至少需要()。【单选题】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正确答案:B

答案解析:选项B正确:从退出效率的角度来看,如果选择上市的话,从券商进场确定股改基准日算起,完成首次公开发行股票并上市(以下简称首发上市)一般需要2年甚至更长时间,上市成功后一般还有相当期限的限售期,实现最终退出耗时较长。场外股权交易市场挂牌一般实行注册制,所需时间相对较短。对协议转让而言,收购方和被收购方谈定交易价格和条件后,就可以进行交割,并且交易后不存在限售期的问题,股权投资基金通过协议转让退出的方式可以更快地收回现金,实现快速退出。清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响,不同企业清算所花时间呈现出较大的差异性。 

4、关于竞价交易制度,下列说法正确的是()。【单选题】

A.开市价格由集合竞价形成,随后交易系统对不断进入的投资者交易指令,按进入顺序排序,将买卖指令配对竞价成交

B.我国的证券交易所采用两种竞价方式:集合竞价方式和连续竞价方式

C.我国上市公司股票交易实行熔断机制,采用5%和7%两档阈值

D.竞价结果有两种可能:成交和不成交

正确答案:B

答案解析:B项说法正确,我国的证券交易所采用两种竞价方式:集合竞价方式和连续竞价方式。竞价交易制度又称委托驱动制度,其主要内容是:开市价格由集合竞价形成,随后交易系统对不断进入的投资者交易指令,按价格优先与时间优先原则排序,将买卖指令配对竞价成交。(A项说法错误)熔断机制已于2016年1月8日暂停,以维护市场平稳运行。(C项说法错误)竞价结果有三种可能:全部成交、部分成交、不成交。(D项说法错误)

5、( )要求基金管理人提交法律意见书,引入法律中介机构的尽职调查,是对股权投资基金登记备案制度进一步完善和发展,有利于保护投资者利益,规范股权投资基金行业守法合规经营,防止登记申请机构的道德风险外溢。【单选题】

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证券监督委员会

C.证券交易所

D.证券公司

正确答案:A

答案解析:中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书,引入法律中介机构的尽职调查,是对股权投资基金登记备案制度进一步完善和发展,有利于保护投资者利益,规范股权投资基金行业守法合规经营,防止登记申请机构的道德风险外溢。

6、公司在最近( )年内财务会计文件无虚假记载。     【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.1

正确答案:B

答案解析:公司增加注册资本须具备的条件(1)前一次发行的股份已募足,并间隔一年以上;(2)公司在最近三年内连续盈利,并可向股东支付股利;(3)公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载;(4)公司预期利润率可达同期银行存款利率;(5)公司以当年利润分派新股的,不受“公司在最近三年内连续盈利,并可向股东支付股利”这一条款限制。

7、以下关于合伙型基金分配说法错误的是()。【单选题】

A.在基金层面缴纳所得税

B.收益分配时点可在更大自由度内进行适应性安排

C.采用先分后税

D.收益分配顺序可在更大自由度内进行适应性安排

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误:合伙型基金的分配为“先分后税”(C项正确),即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳所得税,在基金层面不缴纳所得税(A项错误)。在实务中,合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排(BD项正确)。

8、股份有限公司型股权投资基金投资者人数可增加至()人。【单选题】

A.200

B.100

C.50

D.150

正确答案:A

答案解析:股份有限公司型股权投资基金投资者人数可增加至200人。

9、公司型基金的组织形式更多体现()的属性,合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务()的特征。【单选题】

A.资合;人合

B.人合;资合

C.资合;人合+资合

D.人合+资合;资合

正确答案:A

答案解析:公司型基金的组织形式更多体现资合的属性;合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征,新合伙人入伙,除合伙协议另有约定外,应当经全体合伙人的一致同意,并依法订立书面入伙协议。

10、股权投资基金的资金规模通常()、投资周期相对( )。【单选题】

A.较大;较短

B.较大;较长

C.较短;较短

D.较短;较长

正确答案:B

答案解析:股权投资基金的资金规模通常较大、投资周期相对较长。

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