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2020年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题1117
帮考网校2020-11-17 18:31

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、封闭式运作的契约型股权投资基金,存续期内()申购和赎回;开放式运作的契约型股权投资基金,存续期内()申购和赎回。【单选题】

A.可以;可以

B.可以;不能

C.不能;可以

D.不能;不能

正确答案:C

答案解析:封闭式运作的契约型股权投资基金,存续期内不能申购和赎回 ;开放式运作的契约型股权投资基金,存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回。

2、某投资者投资A基金10万元钱,现获得现金分红20000元,则已分配收益倍数为( )。【单选题】

A.0.2

B.0.025

C.0.5

D.0.3

正确答案:A

答案解析:DPI=投资者所获得现金分红/已投资资本,则20000/100000=0.2

3、下列不属于尽职调查的目的是( )。【单选题】

A.价值发现

B.财务发现

C.投资可行性分析

D.风险发现

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意:尽职调查,又称审慎性调查,一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后,经协商一致,对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。尽职调查的目的有三方面:价值发现、风险发现、投资可行性分析。

4、行业自律管理的法律依据有()。Ⅰ. 《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅱ. 《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅲ. 《证券法》Ⅳ. 《证券投资基金法》【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:行业自律管理的法律依据有《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》。

5、根据《公司法》的相关规定,设立股份有限公司,应当具备的条件有()。Ⅰ.股份发行、筹办事项符合法律规定Ⅱ.发起人制定公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过Ⅲ.有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ.发起人符合法定人数【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意:根据《公司法》的相关规定,设立股份有限公司,应当具备下列条件:(1)发起人符合法定人数;(Ⅳ项具备)(2)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额;(3)股份发行、筹办事项符合法律规定;(Ⅰ项具备)(4)发起人制定公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过;(Ⅱ项具备)(5)有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构;(Ⅲ项具备)(6)有公司住所。

6、股权投资基金的投资者应当为具备()的合格投资者。Ⅰ.相应风险识别能力Ⅱ.相应风险承担能力Ⅲ.相应风险转嫁能力Ⅳ.相应风险预测能力【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

正确答案:A

答案解析:股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。

7、下列关于西方国家现行合格投资者标准通常具备的特点说法错误的是()。【单选题】

A.要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力

B.要求投资者认购的基金份额不超过最高要求

C.根据投资者的资产规模或收人水平判断其风险承担能力

D.认可某些持有特定金融牌照(如商业银行) 或其他大型专业投资机构(如养老基金)及其高级管理人员为当然合格投资者

正确答案:B

答案解析:选项说法错误:西方国家现行合格投资者标准通常具备以下几个特点:(1)要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力;(2)要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求;(3)根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力;(4)认可某些持有特定金融牌照(如商业银行) 或其他大型专业投资机构(如养老基金)及其高级管理人员为当然合格投资者。

8、份额登记服务的职责包括()。Ⅰ.建立并管理投资者的基金账户Ⅱ.负责基金份额的登记及资金结算Ⅲ.代理发放红利Ⅳ.保管投资者名册【单选题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:份额登记服务,是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动,其基本职责包括:建立并管理投资者的基金账户、负责基金份额的登记及资金结算、基金交易确认、代理发放红利、保管投资者名册、法律法规或服务协议规定的其他职责。

9、( )必须有一名是公司的CEO【单选题】

A.普通股股东指派的董事中

B.投资人指派的董事中

C.普通股股东指派的董事或投资人指派的董事中

D.债券人

正确答案:A

答案解析:董事会由3个席位组成,普通股股东指派2名董事,其中1名必须是公司的CEO;投资人指派1名董事。

10、基金清算是指基金遇有合同规定或法定事由终止时对基金财产进行清理处理的()。【单选题】

A.结账行为

B.善后行为

C.支付行为

D.整合行为

正确答案:B

答案解析:基金清算是指基金遇有合同规定或法定事由终止时对基金财产进行清理处理的善后行为。

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