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2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、( )比较适用于较为成熟、偏后期的私有公司或上市公司。【单选题】
A.市盈率定价法
B.净资产定价法
C.现金流折现法
D.市销率定价法
正确答案:C
答案解析:现金流折现法(DCF):预测公司未来自由现金流、资本成本,对公司未来自由现金流进行贴现,公司价值即为未来现金流的现值。这种估值方法比较适用于较为成熟、偏后期的私有公司或上市公司。
2、在下列哪些情形中,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权()。Ⅰ.公司连续五年不向股东分配利润,而公司该五年连续盈利,并且符合法律规定的分配利润条件的Ⅱ.公司连续三年不向股东分配利润,而公司该三年连续盈利,并且符合法律规定的分配利润条件的Ⅲ.公司合并、分立、转让主要财产的Ⅳ.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:有下列情形之一的,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权:(1)公司连续五年不向股东分配利润,而公司该五年连续盈利,并且符合法律规定的分配利润条件的;(2)公司合并、分立、转让主要财产的;(3)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。自股东会会议决议通过之日起六十日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。
3、合伙型基金的投资者作为有限合伙人,如果为自然人,其股息红利和股权转让所得均按照投资者个人的“生产、经营所得”,适用()的超额累进税率,计缴个人所得税。【单选题】
A.5%~15%
B.10%~20%
C.5%~35%
D.15%~35%
正确答案:C
答案解析:合伙型基金的投资者作为有限合伙人,收入主要为两类:股息红利和股权转让所得。根据现行相关规定,如果有限合伙人为自然人,两类收入均按照投资者个人的“生产、经营所得”,适用5%~35%的超额累进税率,计缴个人所得税。
4、下列有关中国证券投资基金业协会履行的职责说法错误的是()。【单选题】
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益
B.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。
C.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求。
D.依法对股权投资基金进行宣传推介
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:中国证券投资基金业协会履行下列职责:(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益。(2)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求。(3)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分。(4)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。(5)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动。(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。(7)依法办理非公开募集基金的登记、备案。(8)协会章程规定的其他职责。
5、()是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护及安全保障等服务。【单选题】
A.信息系统维护服务
B.信息系统安全服务
C.信息系统升级服务
D.信息技术系统服务
正确答案:D
答案解析:信息技术系统服务,是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护及安全保障等服务。
6、授权控制应当贯穿于基金管理人( )等主要环节的始终。I.投资研究II.投资运作III.资金弃集IV.运营保障和信息披露【单选题】
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.II、III、IV
正确答案:A
答案解析:授权控制应当贯穿于私募基金管理人资金弃集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。
7、在我国,公司法人实体可采取()形式。 Ⅰ.有限责任公司 Ⅱ.无限责任公司 Ⅲ.股份有限公司 Ⅳ . 私人合作公司【单选题】
A.Ⅰ、 Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
正确答案:C
答案解析:在我国,公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式。
8、内部控制科学、合理、有效,公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行,任何职员不得拥有超越制度约束的权力是指()。【单选题】
A.防火墙原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
正确答案:B
答案解析:有效性原则:内部控制科学、合理、有效,公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行,任何职员不得拥有超越制度约束的权力
9、2006年至2010年,股权投资市场步入(),中国私募股权投资市场政策环境开始进一步完善。【单选题】
A.萌芽
B.蓬勃发展
C.成熟、健康发展
D.复苏
正确答案:C
答案解析:2006年至2010年,股权投资市场步入成熟、健康发展阶段。中国私募股权投资市场政策环境开始进一步完善。
10、股权投资基金作为(),要减少或消除信息不对称带来的问题,及时沟通是最有效的解决办法。【单选题】
A.合格投资者
B.外部投资者
C.内部投资者
D.以上都正确
正确答案:B
答案解析:股权投资基金作为外部投资者,要减少或消除信息不对称带来的问题,及时沟通是最有效的解决办法。
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
私募股权投资概述是什么?:私募股权投资概述是什么?私募股权投资:是指对未上市公司的投资。起源和盛行于美国,已经有100多年的历史。通常采用非公开募集的形式筹集资金,不能在公开市场上进行交易,流动性较差。尽管人们使用私募“股权”一词,但此类投资既包含股权,也包含债权。相比于股权投资,私募债权投资在市场上较少见。私募股权广泛使用的战略包括:风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和投资私募股权二级市场。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
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