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2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意。其他股东自接到书面通知之日起满( )日未答复的,视为同意转让。【单选题】
A.20
B.30
C.10
D.25
正确答案:B
答案解析:《公司法》中有限责任公司的股权转让:第七十一条,有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或行部分股权,股东向股东以外的人转让股权.应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的,视为同意转让。
2、合伙型股权投资基金设立,应向工商管理机关办理注册登记手续,并向()备案。【单选题】
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.工商管理机关
正确答案:A
答案解析:合伙型股权投资基金设立,应向工商管理机关办理注册登记手续,并向中国证券投资基金业协会备案。
3、股权投资基金的业绩报酬()进行核算。【单选题】
A.只能按照单个投资项目
B.只能按照股权投资基金整体
C.可以按照重要投资项目或股权投资基金整体
D.可以按照单个投资项目或股权投资基金整体
正确答案:D
答案解析:业绩报酬可以按照单个投资项目进行核算,也可以按照股权投资基金整体进行核算。
4、私募基金风险评级的具体标准,由私募()自行或委托独立第三方机构制定。【单选题】
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金经理
D.基金公司
正确答案:A
答案解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定做出解释并指出,私募基金不得向“不特定对象”宣传推介,禁止固有财产或他人财产和基金财产混同,风险评级的具体标准,由私募基金管理人自行或委托独立第三方机构制定。
5、私募股权投资基金机构投资者包括()。Ⅰ. 境外资本Ⅱ. 社保基金Ⅲ. 金融机构Ⅳ. 保险基金【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:私募股权投资基金机构投资者包括:金融机构、境外资本、保险基金、社保基金、企业年金、企业资金等。
6、私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料确保信息的完整、连续、准确和可追溯,保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于( )年。【单选题】
A.1
B.3
C.10
D.8
正确答案:C
答案解析:根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第二十六条私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料确保信息的完整、连续、准确和可追溯,保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于10年。
7、以下关于基金份额登记机构和基金份额之间关系的说法正确的是()。Ⅰ.基金份额登记机构应当确保基金份额的安全、独立Ⅱ.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产Ⅲ.基金份额登记机构不需要确保基金份额的安全、独立Ⅳ.基金份额不是独立于基金份额登记机构的自有财产【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:基金份额登记机构应当确保基金份额的安全、独立;基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产。
8、公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起()年内不得转让。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:A
答案解析:公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
9、公司内部各部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点是指()。【单选题】
A.防火墙原则
B.互相制约性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
正确答案:B
答案解析:公司内部各部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
10、根据《合伙企业法》的规定,下列各项中,属于普通合伙企业合伙人当然退伙的情形是( )。【单选题】
A.合伙人在执行合伙企业事务中有侵占合伙企业财产的行为
B.合伙人未履行出资义务
C.合伙人被法院强制执行其在合伙企业中的全部财产份额
D.合伙人因重大过失给合伙企业造成损失
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:合伙人有下列情形之一的,当然退伙:(1)作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡;(2)个人丧失偿债能力;(3)作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销,或者被宣告破产;(4)法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格;(5)合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。ABD属于合伙人除名的情形:合伙人有下列情形之一的,经其他合伙人一致同意,可以决议将其除名:未履行出资义务;因故意或者重大过失给合伙企业造成损失;执行合伙事务时有不正当行为;发生合伙协议约定的事由。
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
私募股权投资概述是什么?:私募股权投资概述是什么?私募股权投资:是指对未上市公司的投资。起源和盛行于美国,已经有100多年的历史。通常采用非公开募集的形式筹集资金,不能在公开市场上进行交易,流动性较差。尽管人们使用私募“股权”一词,但此类投资既包含股权,也包含债权。相比于股权投资,私募债权投资在市场上较少见。私募股权广泛使用的战略包括:风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和投资私募股权二级市场。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
2020-05-29
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