2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。【单选题】

A.人民币股权投资基金

B.内资人民币股权投资基金

C.外资人民币股权投资基金

D.外币股权投资基金

正确答案:D

答案解析:外币股权投资基金，是相对于人民币股权投资基金而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。（选项D符合题意）人民币股权投资基金，是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。（选项A不符合题意）内资人民币股权投资基金，是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。（选项B不符合题意）外资人民币股权投资基金，是指外国投资者（外国投资者指外国公司、企业和其他经济组织或者个人）或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权基金。（选项C不符合题意）

2、根据公司法的规定，下列关于公积金用途的表述中，不正确的是（ ）。【单选题】

A.弥补公司的亏损

B.捐赠慈善事业

C.转增公司资本

D.扩大公司生产经营

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：根据《公司法》第一百六十八条，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。

3、股权投资基金管理人、销售机构宣传推介方式说法错误的是（）。【单选题】

A.不可以通过发送手机短信、微信和电子邮件宣传向不特定对象宣传推介

B.不可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宜传推介向不特定对象宣传推介

C.不可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单宣传推介向不特定对象宣传推介

D.可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：股权投资基金管理人、销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金， 不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单、发送手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宜传推介。

4、境内主板上市要求发行人最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权后）占净资产的比例不得高于（）。【单选题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：境内主板上市要求发行人财务状况良好：（1）最近三个会计年度均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；（2）最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元，或最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；（3）发行前股本总额不少于人民币3000万元；（4）最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权后）占净资产的比例不得高于20%；（5）最近一期期末不存在未弥补亏损。

5、关于私募股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是（）【单选题】

A.股权投资基金起源于英国

B.早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在

C.20世纪50年代至70年代的创业投资基金为经典的狹义创业投资基金

D.20世纪70年代以后，“创业投资”概念从狹义发展到广义

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：股权投资基金起源于美国。

6、下列基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情形包括（）。Ⅰ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅲ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务1次的Ⅳ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：已登记的基金管理人存在如下情况之一的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示，一旦基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态：（1）基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；（2）已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；（3）已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

7、原则上仅收取固定管理费，也不排除按照约定获取一定的比例收益提成。这是属于（）基金管理人报酬的激励机制。【单选题】

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.股份有限制

正确答案:C

答案解析:公司制基金管理人报酬的激励机制：工资+绩效，可以参与投资利润分成信托制基金管理人报酬的激励机制：原则上仅收取固定管理费，也不排除按照约定获取一定的比例收益提成有限合伙制基金管理人报酬的激励机制：普通合伙人以约1%的投入，取得包括管理费和附带利润，一般为2%~20%

8、境外股权投资基金面向境内企业的投资，是指注册于（  ）的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境内企业。【单选题】

A.美国

B.境外

C.欧洲

D.日本

正确答案:B

答案解析:境外股权投资基金面向境内企业的投资，是指注册于境外的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境内企业。

9、在回访确认中，应确认投资者是否知悉投资者承担的（ ）。Ⅰ. 主要费用Ⅱ. 主要费率Ⅲ. 投资者的重要权利Ⅳ. 私募基金信息披露的内容、方式及频率【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:在回访确认中，应确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率。

10、股权投资基金二手资料获取的途径不包括（）。【单选题】

A.通过查看内部信息

B.通过现场调查

C.通过网络

D.通过研究机构

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：二手资料收集的途径主要有：通过查看企业的内部资料获取（企业的工商登 记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同等）；通过网络获取(收集企业竞争对手和上下游企业信息，尤其是上市公司的信息披露对评估企业 和行业的真实状况有很大帮助）；通过行业协会和商会获取；通过研究机构和调查机构获取；通过综合性或专业性图书馆获取；通过各类会议获取；通过新闻媒体获取。