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近期很火热的一个问题:对于创业板改革并试点注册制的有关问题,相信准备参加基金从业考试的同学们都很有兴趣了解。进入文章一起来看看!
一、创业板如何落实注册制?
在创业板试点注册制改革,是贯彻落实新修订的《证券法》和《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》,稳步推行证券发行注册制的重要改革举措,是深化资本市场改革、完善资本市场基础制度、提升资本市场功能的重要安排。
新修订的《证券法》确立了证券发行注册制,大幅提高了对欺诈发行等违法行为的处罚力度,规定了“责令回购”、“先行赔付”以及“明示退出、默示加入”民事诉讼制度等投资者保护措施,为深化注册制改革提供了坚实的法制保障。
证监会按照党中央、国务院决策部署,坚持稳中求进工作总基调,坚持市场化、法治化方向,借鉴科创板改革经验。
在创业板改革并试点注册制,以信息披露为核心推进创业板各项基础制度改革,着眼于打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,增强对成长型创新创业企业的服务功能,更好促进经济高质量发展,发挥资本市场服务实体经济的能力。
证监会兼顾长远改革目标和试点阶段性特征,结合创业板的市场特点和存量企业现实情况,起草了《创业板首次公开发行股票注册管理办法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法》 等规则,搭建起创业板试点注册制的制度框架。
而《创业板首发注册办法》和《创业板再融资注册办法》正在按程序公开征求意见。欢迎社会各界提出宝贵意见建议,证监会将根据征求意见情况,进一步修改完善相关规则,上报国务院批准后发布实施。
二、《创业板首发注册办法》有哪些主要制度安排?
《创业板首发注册办法》总体借鉴了科创板试点注册制的核心制度安排,充分吸收了科创板以信息披露为核心、精简优化发行条件、增加制度包容性、强化市场主体责任、加大对违法违规行为的处罚力度等做法,在发行条件、审核注册程序、发行承销、信息披露原则要求、监管处罚等方面与科创板相关规定基本一致。
同时,《创业板首发注册办法》充分尊重我国资本市场的实际情况和创业板存量企业的现实复杂性,落实新修订的《证券法》相关要求,做出一些新的规定。
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一起来看看基金公司中督察长有哪些职责?:董事会应当建立和完善督察长考核和薪酬管理制度,(1)组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,(2)对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,监管部门或者自律组织要求对申报材料进行合规审查的,并在申报材料报告上签署合规审查意见。(3)对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。协助董事会和高管人员建立和执行信息隔离、利益冲突管理和反洗钱制度。
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一起来看看基金宣传推介材料有哪几类?:基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布,(2)宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。(5)通过报眼及报花广告、公共网站链接广告、传真、短信、非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告等可以使公众普遍获得的、带有广告性质的基金销售信息。A.基金宣传推介材料是投资者了解基金的渠道,B.基金宣传推介材料与基金合同一样。
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