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基金公司属于证鉴会哪个部门监管

基金公司属于证鉴会哪个部门监管
车建侯 2018-10-11 11:23

2018-10-11 11:35最佳答案

你好,现在基金公司属于基金业协会监管。

其他回答(共7条)

  • 2018-10-11 11:56 齐晓梅

    近年,私募股权基金(PE)迅速发展,已成资本市场的重要组成部分,但其法律地位的模糊和监管空白严重阻碍了行业的规范发展。尤其是监管部门仍旧悬而未决,很多部门都在争夺监管权,其中,发改委与证监会的“斗争”最为激烈。
    预监管部门主要有:发改委、证监会、商务部和银监会。
    一、发改委
    国家发改委等十部门于2006年发布了《创业投资企业管理暂行办法》,对创业投资企业的设立方式、投资方向、备案条件、经营范围、投资限制、企业监管等方面作了原则性规定。《暂行办法》对创投企业的监管体现在发改委的备案上,通过发改部门备案的创投企业应当接受监管部门的监管。为进一步加强对私募股权基金的监管,国家发改委2009年又发布了《关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知》,对备案创投企业的经营范围、最低实收资本和承诺资本、投资者人数、单个投资者最低出资、高管资质作了要求;规范了创投企业的“代理”投资业务,并在创投企业的信息披露、不定期抽查方面做了强化。
    2011年1月,发改委办公厅下发了《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》,要求试点地区设立的、募集规模达到5亿元人民币的股权投资企业接受强制备案管理、运作规范管理并按要求进行信息披露。紧接着3月份,发改委又在其网站上公布了《股权投资企业备案文件指引/标准文本/表格下载》,进一步细化了股权投资企业(即“基金”)及股权投资管理企业(即“管理机构”)的备案工作。2011年11月,发改委办公厅又下发了《关于促进股权投资企业规范发展的通知》,PE强制备案制度由试点地区推广至全国。这份《通知》也成为国内第一个全国性的股权投资企业规范条例。
    不过,全国范围内无法满足备案条件的存量PE可能还为数不少,他们下一步该如何调整,还待进一步观察。
    二、证监会
    证监会认为,我国应该借鉴成熟市场的监管实践,效仿美英做法,由证监会为主要负责机关进行日常监管,其他部门就相关领域提出建议,如美国明确规定,由美国证券交易委员会对一定规模以上的私募股权基金进行监管,美国财政部和联邦储备银行对私募基金进行国内金融风险评估和质询;英国从2001年开始就由金融服务局统一负责私募股权基金的监管工作。
    2011年6月,“支付宝股权转移事件”引发了行业关于VIE合法性的大讨论。到了9月份,有几名法律界人士透露,中国证监会正在提交报告,建议国务院取缔VIE结构,这份报告也流传至坊间,在行业 内引发了热议甚至恐慌情绪。但截至目前,关于VIE监管仍无进一步的政策出来。
    而正在修订中的《证券投资基金法》(下称《基金法》)也拟将PE纳入法律监管之下。据悉,修订后的《证券投资基金法》将于2012年推出。但是否应将私募股权投资基金(PE)纳入监管范围,这是《基金法》修订过程中的一大障碍。
    三、商务部
    原对外贸易经济合作部等五部门于2003年发布了《外商投资创业投资企业管理规定》,对外资创投的设立审批、对外投资审批、投资限制、投资备案、资金使用情况、投资管理人监督等方面作了规定。与纯内资私募股权基金的监管相比,监管者对外资私募股权基金的设立施行审批制,实行最严格的监管。
    2011年6月,“支付宝股权转移事件”引发了行业关于VIE合法性的大讨论。之后,商务部外资司曾到上海组织调研会,VIE是被提及话题之一。
    四、银监会
    在信托制私募股权基金监管方面,银监会制定了《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》,对信托型私募股权基金投资运作的监管是通过规范信托公司的投资决策、风险控制来实现的,如要求信托公司亲自处理信托事务,独立自主进行投资决策和风险控制,即使信托公司聘请第三方提供投资顾问服务,投资顾问也不得代为实施投资决策。由于银监会是信托公司的监管机关,《指引》的监管措施有明确的指向对象,内容也较全面。
    总之,我国对私募股权基金并无统一的监管者和监管标准,而由相关部门分头监管。

  • 2018-10-11 11:53 樊春明

    近年,私募股权基金(PE)迅速发展,已成资本市场的重要组成部分,但其法律地位的模糊和监管空白严重阻碍了行业的规范发展。尤其是监管部门仍旧悬而未决,很多部门都在争夺监管权,其中,发改委与证监会的“斗争”最为激烈。
    预监管部门主要有:发改委、证监会、商务部和银监会。
    一、发改委
    国家发改委等十部门于2006年发布了《创业投资企业管理暂行办法》,对创业投资企业的设立方式、投资方向、备案条件、经营范围、投资限制、企业监管等方面作了原则性规定。《暂行办法》对创投企业的监管体现在发改委的备案上,通过发改部门备案的创投企业应当接受监管部门的监管。为进一步加强对私募股权基金的监管,国家发改委2009年又发布了《关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知》,对备案创投企业的经营范围、最低实收资本和承诺资本、投资者人数、单个投资者最低出资、高管资质作了要求;规范了创投企业的“代理”投资业务,并在创投企业的信息披露、不定期抽查方面做了强化。
    2011年1月,发改委办公厅下发了《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》,要求试点地区设立的、募集规模达到5亿元人民币的股权投资企业接受强制备案管理、运作规范管理并按要求进行信息披露。紧接着3月份,发改委又在其网站上公布了《股权投资企业备案文件指引/标准文本/表格下载》,进一步细化了股权投资企业(即“基金”)及股权投资管理企业(即“管理机构”)的备案工作。2011年11月,发改委办公厅又下发了《关于促进股权投资企业规范发展的通知》,PE强制备案制度由试点地区推广至全国。这份《通知》也成为国内第一个全国性的股权投资企业规范条例。
    不过,全国范围内无法满足备案条件的存量PE可能还为数不少,他们下一步该如何调整,还待进一步观察。
    二、证监会
    证监会认为,我国应该借鉴成熟市场的监管实践,效仿美英做法,由证监会为主要负责机关进行日常监管,其他部门就相关领域提出建议,如美国明确规定,由美国证券交易委员会对一定规模以上的私募股权基金进行监管,美国财政部和联邦储备银行对私募基金进行国内金融风险评估和质询;英国从2001年开始就由金融服务局统一负责私募股权基金的监管工作。
    2011年6月,“支付宝股权转移事件”引发了行业关于VIE合法性的大讨论。到了9月份,有几名法律界人士透露,中国证监会正在提交报告,建议国务院取缔VIE结构,这份报告也流传至坊间,在行业 内引发了热议甚至恐慌情绪。但截至目前,关于VIE监管仍无进一步的政策出来。
    而正在修订中的《证券投资基金法》(下称《基金法》)也拟将PE纳入法律监管之下。据悉,修订后的《证券投资基金法》将于2012年推出。但是否应将私募股权投资基金(PE)纳入监管范围,这是《基金法》修订过程中的一大障碍。
    三、商务部
    原对外贸易经济合作部等五部门于2003年发布了《外商投资创业投资企业管理规定》,对外资创投的设立审批、对外投资审批、投资限制、投资备案、资金使用情况、投资管理人监督等方面作了规定。与纯内资私募股权基金的监管相比,监管者对外资私募股权基金的设立施行审批制,实行最严格的监管。
    2011年6月,“支付宝股权转移事件”引发了行业关于VIE合法性的大讨论。之后,商务部外资司曾到上海组织调研会,VIE是被提及话题之一。
    四、银监会
    在信托制私募股权基金监管方面,银监会制定了《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》,对信托型私募股权基金投资运作的监管是通过规范信托公司的投资决策、风险控制来实现的,如要求信托公司亲自处理信托事务,独立自主进行投资决策和风险控制,即使信托公司聘请第三方提供投资顾问服务,投资顾问也不得代为实施投资决策。由于银监会是信托公司的监管机关,《指引》的监管措施有明确的指向对象,内容也较全面。
    总之,我国对私募股权基金并无统一的监管者和监管标准,而由相关部门分头监管。
    希望能够帮助到你,望采纳!

  • 2018-10-11 11:50 龙尚勇

    基金公司的监管单位较多,主要是来自中国证监会和交易所的监管。
    基金的监管就是对基金行业的监督管理,指国家有关部门用法律、经济或者是行政手段对基金和基金管理公司的行为进行监督管理。根据目前基金投资所涉及的领域和市场,中国对基金进行监管的主要机关是中国证监会,基金的部分运作还会受到来自人民银行、交易所和同业协会等部门的管理。
    证监会对基金的监管包括对基金管理公司、基金托管人和基金募集申请的核准,和对已经存在的基金和公司进行日常监管和专门监管。由于股票型基金是大规模投资于风险较大的股票,操作中稍有不慎,就有可能遭受损失。因此,为了避免除了价格波动风险之外的其他因素所带来的风险,有必要对涉及基金运作的所有有关方面进行严格的监督管理。
    交易所主要监管基金的交易活动以及对基金作为交易所会员的管理。由于基金投资主要的场所是交易所,因此从交易所层面对基金进行一线监管,有利于及时发现和处理有关问题。基金是交易所的一种特殊会员,它的席位也是专门的,交易所运用现代化的电脑技术能够对基金的投资活动进行实时的监控。
    当基金的运作涉及货币市场等的时候,它的行为还要受到来自人民银行等的监管。
    中国证券业协会作为行业自律组织,它在自律监管中也起到一定作用。一方面,它制定行规,尽量解决一些市场自身能调节的问题。它还会配合证监会和其他方面对基金业的监管工作,提供有关信息。它还会为监管部门制定监管制度提供研究调研帮助。

  • 2018-10-11 11:44 管爱红

    在我国基金的监管机构是国务院证券监督管理机构。为了更好地规范与监管基金管理公司,监管机构出台了多项法律法规。同时随着新的证券法以及基金法的出台与落实,普通投资者的法律权益得到充分保障。同时监管部门对基金行业从业人员也有严格要求,相关人员必须持证上岗,高管的任职也需要得到监管机构的审查与批准后。因此说国家对基金这个新的金融行业的管理是非常严格的。
    目前开放基金共有252,基金公司有49家

  • 2018-10-11 11:41 樊晓燕

    属于证监会证券基金机构监管部监管。

    1992年10月,中国证监会成立。经国务院授权,中国证监会依法对全国证券期货市场进行集中统一监管。
    中国证监会设在北京,现设主席1人,副主席级5人;主席助理3人;内设16个职能部门,3个中心;根据《证券法》第14条的规定,中国证监会还设有股票发行审核委员会,委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立了36个证券监管局,以及上海、深圳证券监管专员办事处(请参考图);目前,全系统监管人员共有1812人,平均年龄35岁;其中拥有博士、硕士学位的占40.3%。
    依据有关法律法规,中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责:
    (一)研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规;制定证券期货市场的有关规章、规则和办法。
    (二)垂直领导全国证券监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管。管理有关证券公司的领导班子和领导成员,负责有关证券公司监事会的日常管理工作。
    (三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。
    (四)监管境内期货合约的上市、交易和清算;按规定监督境内机构从事境外期货业务。
    (五)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。
    (六)管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业协会和期货业协会。
    (七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构;与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员的资格管理。 

       (八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市;监管境内机构到境外设立证券机构;监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。
    (九)监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理。
    (十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动;监管律师事务所、律师从事证券期货相关业务的活动。
    (十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。
    (十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。
    (十三)国务院交办的其他事项。

  • 2018-10-11 11:38 黄燕伟

    保监会主要管理保险公司,保险代理公司,保险公估公司等保险业的相关金融及中介机构
    银监会主要管理银行、信托投资公司等银行业金融机构
    证监会主要管理证券公司、基金公司、期货公司、另证券交易所等金融机构。
    因为业务具有重叠性,如律师事务所、会计师事务所,虽然主要归司法部、财政部领导,但其涉及
    相关金融业务也受上述金融监管部门业务监管。

  • 2018-10-11 11:32 黄生香

    基金管理公司属于非银行金融机构,不受银监会的监管。
    基金管理公司的监管机构是中国证券监督管理委员会,简称证监会。
    除了基金管理公司,证监会负责还监管证券期货经营机构、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构。
    证券业的自律组织是证券业协会,基金公司是证券业协会的会员。
    另外,基金公司内部一般会设监察稽核部等部门,基金公司实行督察长制度。