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基金销售业务资格证书有哪些经营范围

基金销售业务资格证书有哪些经营范围
连保罗 2018-09-14 11:24

2018-09-14 12:10最佳答案

(一)独立基金销售机构申请基金销售资格条件
1、为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式
2、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
3、注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;
4、有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;、
5、没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;
6、高管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;
7、取得基金从业资格的人员不少于10人。
(二)企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:
1、持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;
2、近3年没有受到刑事处罚;
3、近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
4、近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
5、没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。
(三)自然人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:
1、有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高管理人员3年以上的工作经历;
2、近3年没有受到刑事处罚;
3、近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
4、在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
5、无到期未清偿的数额较大的债务;
6、近3年无其他重大不良诚信记录。
二、什么样的机构可以申请基金销售牌照
商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构均可申请基金销售牌照!

其他回答(共7条)

  • 2018-09-14 12:03 黄玉利

    基金销售牌照是颁发给从事基金产品销售的企业或机构的许可证,2012年,央行开始向第三方理财机构开放基金牌照申请,也就是说,除了银行、基金及证券,原本从事PE或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事基金销售了,更准确地说是基金代销,这些第三方理财机构采取和基金公司合作的形式。
    独立基金销售机构申请基金销售牌照资格条件:
    (一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式
    (二)有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
    (三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本
    (四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定
    (五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项
    (六)高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
    (七)取得基金从业资格的人员不少于10人
    三、申请独立基金销售牌照的相关规定:
    1、符合《基金销售管理办法》规定的条件、拟申请基金销售业务资格的机构,应当填写《证券投资基金销售业务资格申请表》,向中国证监会报送基金销售业务资格申请材料。
    2、本规定生效以前受理的尚未批复的基金销售业务资格申请,申请机构应当按照《销售管理办法》和本规定补正材料,中国证监会依照《金销售管理办法》和本规定进行审批。
    3、取得基金销售业务资格的独立基金销售机构应当在收到批准文件后向工商行政管理机关申请名称变更,名称中应有“基金销售”字样。
    4、基金销售机构应当在每年度结束后1个月内更新《基金销售机构基本信息表》
    5、独立基金销售机构发生《金销售管理办法》第二十条规定的重大事项变更的,应当填写《独立基金销售机构重大变更事项备案表》,并按照《销售管理办法》规定的时间予以备案。
    6、《基金销售管理办法》所称独立基金销售机构的高级管理人员,是指以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构的董事长、总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员,或者以合伙企业形式设立的独立基金销售机构的执行事务合伙人

  • 2018-09-14 12:07 黄社华

    独立基金销售机构申请基金销售资格条件

    1、为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形

    2、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
    3、注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本
    4、有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定
    5、没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项
    6、高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金
    业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
    7、取得基金从业资格的人员不少于10人

  • 2018-09-14 12:13 黄燕芝

    不同的公司或银行或机构办理基金销售牌照最后所需要的条件是有差异的,主要的差异体现在下面的第(九)条规定,下面就来列举一下”基金销售牌照需要哪些办理条件"吧。
    商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:
    (一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;
    (二)财务状况良好,运作规范稳定;
    (三)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;
    (四)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;
    (五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;
    (六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;
    (七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;
    (八)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;
    (九)中国证监会规定的其他条件。
    以上就是“基金销售牌照需要哪些办理条件”的答案了。这里因为篇幅的问题,说不了那么细,如果需要了解中国证监会对商业银行、证券公司、期货公司、保险机构等的规定的基金销售牌照需要哪些办理条件的其他条件,也就是第(九)条,可以搜索”汇域国际“了解下。

  • 2018-09-14 12:16 连利利

    私募基金管理公司:创业投资管理,实业投资管理,投资咨询
    私募基金公司:实业投资,股权投资(这个经营范围要市局登记审核),创业投资,联系人:135高2221经3489理

  • 2018-09-14 12:19 连克杰

    基金管理有限公司的经营范围主要是指经证监会批准的、可以从事证券投资基金管理业务。此外的衍生业务可以包括资产管理、投资管理、投资咨询、经济贸易咨询等。

  • 2018-09-14 12:22 黄留承

    《中华人民共和国证券投资基金法》中,对基金管理公司相关经营范围如下:
    基金型企业的经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目,但不得从事下列业务:
    (1)发放贷款;
    (2)公开交易证券类投资或金融衍生品交易;
    (3)以公开方式募集资金;
    (4)对除被投资企业以外的企业提供担保。)
    1、管理型基金公司:投资基金管理:“注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)”
    2、单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
    3、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
    4、管理型基金企业的经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询。

  • 2018-09-14 12:25 黄相博

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定:基金型企业的经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目,但不得从事下列业务:
    (1)发放贷款;
    (2)公开交易证券类投资或金融衍生品交易;
    (3)以公开方式募集资金;
    (4)对除被投资企业以外的企业提供担保。
    7、管理型基金公司:投资基金管理:“注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)”
    8、单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
    9、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
    10、管理型基金企业的经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询。