证券投资基金管理公司合规人员比例限制是多少?
证券投资基金管理公司合规人员比例限制是多少?
aideidian1回答 · 7640人浏览7640人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-15 TA获得超过5784个赞 2024-02-15 23:53
根据我国现行的相关法律法规,对于证券投资基金管理公司合规人员的比例限制,并没有一个具体的数字规定。但是,基金管理公司需要根据业务规模、管理基金的数量及类型等因素,合理配置合规人员,确保合规职能的有效发挥。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》的要求,基金管理公司应加强合规文化建设,其中包括:
1. 管理层对合规文化建设工作足够重视;
2. 有效落实风险隔离机制;
3. 积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育;
4. 加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享。
在合规人员的配置上,虽然没有具体的比例限制,但基金管理公司应当确保合规人员具备必要的专业知识和能力,能够有效履行合规职责,防范合规风险。
综上所述,虽然法律法规没有明确规定证券投资基金管理公司合规人员的比例限制,但公司应根据自身实际情况合理配置合规人员,确保合规工作的有效进行。
希望以上回答能够帮到您,如有其他问题,请随时提问。我会耐心为您解答。
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