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银行公募基金代销资格 银行公募基金代销资格
银行公募基金代销资格
baoduoxian1回答 · 7661人浏览7661人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-10 TA获得超过1778个赞 2024-02-10 17:25


一、代销资格条件:

1. 具备独立法人资格的金融机构;
2. 有完善的基金销售业务管理制度和风险管理制度;
3. 具备与基金销售业务相适应的专业人员、技术条件和服务设施;
4. 财务状况良好,具备一定的资本实力;
5. 最近三年内没有受到重大行政处罚或刑事处罚;
6. 符合中国证监会规定的其他条件。

二、申请流程:

1. 准备申请材料,包括但不限于企业法人营业执照、基金销售业务管理制度、专业人员名单等;
2. 向中国证监会提交申请,经过初步审核后,将通知符合条件的机构参加现场检查;
3. 通过现场检查后,与中国证监会签订基金销售协议,取得基金销售资格;
4. 在银行间市场或证券交易所备案,并开展基金销售业务。

三、监管要求:

1. 遵守国家有关基金销售业务的法律法规,严格执行基金销售业务管理制度;
2. 建立健全风险防控机制,确保基金销售业务的安全性和合规性;
3. 定期向中国证监会报送基金销售业务相关报告,接受监管部门的监督检查;
4. 不得进行虚假宣传、误导投资者等不当行为,保护投资者合法权益。

总结:银行公募基金代销资格的申请需要具备一定的条件,通过中国证监会的审核和监管,才能取得代销资格。在开展基金销售业务过程中,银行需严格遵守监管要求,确保业务合规、稳健发展。

希望以上回答能够帮助您解决问题,如有其他疑问,请随时提问。祝您工作顺利!

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