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2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:自然人、法人均可以作为发起人。自然人作为发起人应有完全民事行为能力,必须可以独立承担民事责任。法人作为发起人时,它应与营利性质相适应,如工会、国家拨款的大学不宜作为股份有限公司的发起人。实行企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社会团体,具备企业法人条件的,应当先申请企业法人登记,然后才可作为发起人。
1、关于债券久期,下列说法正确的有()。
Ⅰ.债券组合的久期是单个久期的加权平均数,权数为债券的比重
Ⅱ.久期对到期收益率的影响随着期限延长而递增
Ⅲ.久期与息票利率成反相关关系
Ⅳ.久期反映在利率较小变动下久期与利率的直线变动关系【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:久期和债券的到期收益率成反比,和债券的剩余年限成正比,和票面利率成反比。债券投资组合也有相应的久期概念,其久期为单个久期的加权平均, 权数为单个债券在组合中的权重。在债券分析中,久期已经超越了时间的概念,投资者更多地把它用来衡量债券价格变动对利率变化的敏感度。
1、【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:E
答案解析:
1、上市公司非公开发行股票时,认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书包括( ).公司前30名股东
Ⅱ.不少于20家证券投资基金管理公司
Ⅲ.不少于10家证券公司
Ⅳ.不少于5家保险机构投资者
Ⅴ.董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者,无论其数量多少【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:D
答案解析:《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十四条规定,认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书发送对象的名单除应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司前20名股东外,还应当包含符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的下列询价对象:① 不少于20家证券投资基金管理公司;②不少于10家证券公司;③不少于5家保险机构投资者。
1、某发行人拟于2008年对同一控制人控制下的其他企业甲、乙、丙、丁进行重组后申请IPO。重组方案和被重组方2007年主要财务数据如下表所示(单位: 亿元)。发行人2007年资产总额10亿元,营业收入12亿,利润总额3亿,与被重组方没有可抵扣的关联交易,则( )。[2008年真题]
Ⅰ.方案一,需要发行人运行1个会计年度后方可进行IPO
Ⅱ.方案二,发行人不需要运行1个会计年度,但保荐机构和发行人律师需要将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见
Ⅲ.方案三,发行人需要运行3个会计年度方可IPO。
Ⅳ.方案四,对发行人运行时间没有要求,但申报财务会计报告须含重组完成后最近一期资产负债表【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:根据《证券期货法律适用意见第3号》分析如下:
III项,被重组方重组的资产总额(18亿元×70%=12.6亿元)超过重组前发行人相应项目100% (10亿元)的,发行人重组后运行1个会计年度后方可申请发行。
I项,被重组方重组的资产总额(12亿元)超过重组前发行人相应项目100% (10亿元)的,发行人重组后需运行1个会计年度后方可申请发行。
II项,被重组方重组的资产总额(9亿元)超过重组前发行人相应项目50%,但不超过100% (10亿元)的,发行人不需要运行1个会计年度,但保荐机构和发行人律师需要将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见。
IV项,被重组方重组的资产总额(4亿元)超过重组前发行人相应项目20% (10亿元)的,对发行人运行时间没有要求,但申报财务会计报告须含重组完成后最近1期资产负债表。
1、【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:《公司法》第一百七十三条规定,公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。I项,依《公司法》的规定,公司合并由董事会制订合并方案,股东大会以特别决议通过,本题中合并决议之日为T+20,即公司应从T+20算起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告,II项,”申报债权 ”是公司债权人在清算时应履行的义务,而在公司合并时,《公司法》中的“可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保”是一个授权条款,即债权人在合并时只有权力没有法定的义务。
1、下列属于上市公司信息披露义务人的是( ) 【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:
1、【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:
1、【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:III项,转股价格越高,期权价值越低,可转换公司债券的债权价值越低;反之,转股价格越低,期权的价值越高。
1、【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案:C
答案解析:
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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