2019年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（）。Ⅴ.盈利预测净利润5000万元，实际实现净利润4000万元【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：

2、以下关于公司办理设立登记，领取《营业执照》的设立登记费为（）元。【选择题】

A.300

B.200

C.100

D.0

E.150

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《公司登记管理条例》原第五十五条：公司办理设立登记、变更登记，应当按照规定向公司登记机关缴纳登记费：领取《企业法人营业执照》的，设立登记费按注册资本总额的0.8‰缴纳；注册资本超过1000万元的，超过部分按0.4‰缴纳；注册资本超过1亿元的，超过部分不再缴纳；领取《营业执照》的，设立登记费为300元；变更登记事项的，变更登记费为100元。2016年2月6日，《国务院关于修改部分行政法规的决定》（国务院令第666号）第十三项规定：删去《中华人民共和国公司登记管理条例》第五十五条。故现领取《营业执照》无需登记费。

3、下列项目中，不属于我国《担保法》规定的合同担保方式的是（）。【选择题】

A.支付定金

B.约定违约金

C.保证人保证

D.提供财产抵押

E.动产留置

正确答案:B

答案解析:选项B正确：考点是合同担保的形式。合同担保的方式有：保证、抵押、质押、定金、留置约定违约金属于承担违约责任的方式。

4、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构可以采取的措施有（）。Ⅴ.限制其股东权利【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券法》第一百五十一条  证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正（Ⅰ正确），并可责令其转让所持证券公司的股权（Ⅱ正确）。在前款规定的股东按照要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利（Ⅴ正确）。

5、发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法正确的是（）。Ⅳ.发行人、上市公司的实际控制人应当承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券法》第六十九条  发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；（选项Ⅰ、Ⅱ正确）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。