2019年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（）。Ⅴ.持有发行人3%股份的股东【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：辅导对象：

2、下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。【选择题】

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司发行新股

C.上市公司发行可转换公司债券

D.发行股票

E.中国证券监督管理委员会认定的其他情形

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意： 

3、下列关于持续督导说法正确的是（）。Ⅳ.创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券上市发行保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第五十二条规定：“持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书（Ⅰ项正确）。Ⅱ项、Ⅲ项、Ⅳ项，关于持续督导的时间总结如下表：

4、甲、乙、丙拟共同出资50万元设立一有限公司。公司成立后，在其设置的股东名册中记载了甲、乙、丙三人的姓名与出资额等事项，但在办理公司登记时遗漏了丙，使得公司登记的文件中股东只有甲、乙二人。根据公司法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）。【选择题】

A.丙不能取得股东资格

B.丙取得股东资格，但不能参与当年的分红

C.丙取得股东资格，但不能对抗第三人

D.丙不能取得股东资格，但可以参与当年的分红

E.丙不能取得股东资格，也不能参加当年的分红

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股东资格自将股东记载于股东名册时取得，未经登记或者未经变更登记的，不得对抗第三人；

5、公司进行下列事项中，债权人可以要求公司在45日内清偿债务或提供担保的情形有（）。Ⅳ.分立【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公司合并（分为吸收合并和新设合并）（Ⅰ、Ⅱ正确），债权人可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保；公司减少注册资本（Ⅲ正确），债权人有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。