2019年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定，（3）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。

2、根据公司法律制度的规定，股份有限公司采取募集方式设立的，认股人缴纳出资后，有权要求返还出资的情形有（）。Ⅳ.发起人未按期召开创立大会【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，除未按期募足股份（Ⅰ正确）、发起人未按期召开创立大会（Ⅳ正确）或者创立大会决议不设立公司（Ⅱ正确）的情形外，不得抽回其股本。

3、股东甲拟投资设立一个一人有限责任公司，以下符合公司法规定的是（）。Ⅳ.股东甲不能证明该一人有限责任公司财产独立于自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《公司法》第五十八条 一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司。该一人有限责任公司不能投资设立新的一人有限责任公司。（选项Ⅱ错误，只有当甲为自然人股东的时候才不能再投资设立新的一人有限责任公司）根据《公司法》第六十三条 一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。（选项Ⅳ正确）

4、甲受乙胁迫开出一张以甲为付款人，以乙为收款人的汇票，之后乙通过背书将该汇票赠与丙，丙又将该汇票背书转让与丁，以支付货款。丙、丁对乙胁迫甲取得票据一事毫不知情。下列说法中，正确的有（）。Ⅳ.丁不享有该汇票的票据权利【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：（1）行为人合法取得票据，即取得了票据权利，甲无权请求丁返还票据；（Ⅰ、Ⅳ选项错误）（3）因税收、继承、赠与可以依法无偿取得票据的，不受给付对价的限制；但是，所享有的票据权利不得优于其前手的权利；丙的前手乙没有票据权利，丙也不享有票据权利。（Ⅲ选项正确）

5、以下符合保荐代表人注册条件的有（）。Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《保荐业务管理办法》第11条的规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件：（6）中国证监会规定的其他条件。