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2019年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选
帮考网校2019-11-05 17:05
2019年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选

2019年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见()。Ⅴ.套期保值业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第二十八条 保荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见:(8)本所或者保荐机构认为需要发表独立意见的其他事项。

2、下列关于持续督导说法正确的是()。Ⅳ.创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:《证券上市发行保荐业务管理办法》(2009年6月14日起施行)第五十二条规定:“持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书(Ⅰ项正确)。Ⅱ项、Ⅲ项、Ⅳ项,关于持续督导的时间总结如下表:[up2016/abc6ebea589-0f52-4fc3-8295-c03cf8d9c8a9.png]

3、以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是()。【选择题】

A.首次公开发行股票并上市

B.发行企业债券

C.上市公司发行可转换公司债券

D.上市公司配股

E.上市公司公开增发

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意:发行企业债券、公司债券不需要保荐机构保荐。

4、以下可以不设股东会的情况有()。Ⅳ.2人有限公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

5、甲公司与乙公司签订买卖合同后,为了支付价款,甲公司签发了一张以乙公司为收款人的银行承兑汇票,公司财务经理签字,并加盖了公司的合同专用章。承兑人丙银行的代理人签字并加盖了银行的汇票专用章。乙公司背书转让给丁公司后,丁公司在票据到期时向丙银行请求付款。根据票据法律制度的规定,下列表述中,错误的有()。Ⅳ.如果丙银行拒绝付款,丁公司可以向乙公司行使追索权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意:单位在票据上的签章,应为该单位的财务专用章或者公章加其法定代表人或其授权的代理人的签名或者盖章。

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