下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2019年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、
证券业从业人员一般性禁止行为包括()。
I.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
II.从事与其履行职责有利益冲突的业务
III.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
IV.接受利益相关方的贿赔或对其进行贿赂
V.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.III、IV、V
D.I、III、V
正确答案:B
答案解析:证券业从业人员一般性禁止行为包括:①从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动,②编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息,③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益,④从事与其履行职责有利益冲突的业务,⑤贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务,⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂⑦买卖法律明文禁止买卖的证券,⑥违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺,⑨隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,@泄露客户资料;中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。III、V两项属于证券公司的从业人员特定禁止行为。
2、
假设A公司拟收购B公司,在收购过渡期内,B公司董事会的下列行为符合《上市公司收购管理办法》规定的是()。
【选择题】A.为A公司的子公司提供担保
B.提出配股议案,募集资金用于A公司的投资项目
C.提议出售占公司总资产51%的子公司
D.拒绝将A公司提出的更换半数董事议案提交股东大会
正确答案:D
答案解析:根据《上市公司收购管理办法》第五十二条,在过渡期内,收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会,确有充分理由改选董事会的,来自收购人的董事不得超过董事会成员的1/3;被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保,被收购公司不得公开发行股份募集资金,不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易,但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。
3、
发审委以()对股票发行申请进行表决,提出审核意见;中国证监会作出是否核准该股票发行申请的决定。
【选择题】A.全体一致原则
B.投票方式
C.2/3多数原则
D.领导层决议方式
正确答案:B
答案解析:《发行审核委员会办法》第三条规定,发审委以投票方式对股票发行申请进行表决,提出审核意见,中国证监会依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定。
4、【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:B
答案解析:
5、企业处置资产的下列情形中,应视同销售确定企业所得税应税收入的是( )。【选择题】
A.将资产用于股息分配
B.将资产用于生产另一产品
C.将资产从总机构转移至分支机
D.将资产用途由自用转为经营性租赁
E.改变资产形状、结构或性能
正确答案:A
答案解析:
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
为什么说保荐代表人考试有一定难度?:为什么说保荐代表人考试有一定难度?保荐人胜任能力考试主要目的不是测试每个做投行的业务水平有多高,主要目的是找到高考分的人,以便在分配资源时,即保荐人代表头衔,保持相对的公平,好比累计投标询价的道理。保荐人代表胜任能力考试挺难的,不似证券从业资格考试,看一遍书就能过,有些人甚至不看都能过。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料