2019年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、全国股份转让系统公司依法对（ ）进行审查，出具审查意见。
Ⅰ.股份公司股票挂牌申请
Ⅱ.定向发行申请
Ⅲ.主办券商推荐文件
Ⅳ.全国股份转让系统公司章程
Ⅴ.全国股份转让系统公司董事会、 监事会的议事规则【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第二十一条，全国股份转让系统公司依法对股份公司股票挂牌、定向发行等申请及主办券商推荐文件进行审查，出具审查意见。 全国股份转让系统公司应当与符合条件的股份公司签署挂牌协议，确定双方的权利义务关系。

2、

关于在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人应满足的条件，下列说法有误的是（）。

A.发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定

B.发行人最近2年内主营业务没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

C.发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为

D.发行人不存在公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在3年前，但目前仍处于持续状态的情形

正确答案:D

答案解析:《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第十三条规定，发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。第十四条规定，发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。第二十一条规定，发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。 发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在三年前，但目前仍处于持续状态的情形。

3、

发审委以（）对股票发行申请进行表决，提出审核意见；中国证监会作出是否核准该股票发行申请的决定。 

A.全体一致原则

B.投票方式

C.2/3多数原则

D.领导层决议方式

正确答案:B

答案解析:《发行审核委员会办法》第三条规定，发审委以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见，中国证监会依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定。

4、中国证监会自受理发行人的发行申请文件到作出决定的期限为__个月，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在__个月内发行证券。 （）【选择题】

A.3；3

B.6；3

C.3；6

D.6；6

正确答案:C

答案解析:中国证监会自受理发行人的发行申请文件到作出决定的期限为3个月，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

5、发行人发行新股的，在取得中国证监会的核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，(）应督促发行人主动交回已取得的核准批文。【选择题】

A.主承销商

B.财务顾问

C.注册会计师

D.投资总顾问

E.中国证监会

正确答案:A

答案解析:保荐机构的持续尽职调查责任中，发行人取得核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，保荐机构（主承销商）应督促发行人主动交回已取得的核准批文。