2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、非公开发行股票的发行过程中，申购报价过程应当由（）现场见证。【选择题】

A.保荐人

B.法律顾问

C.发行人律师

D.发行人董事会成员

E.证监会工作人员

正确答案:C

答案解析:《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十六条规定，在申购报价期间，上市公司、保荐人应当确保任何工作人员不泄露发行对象的申购报价情况，申购报价过程应当由发行人律师现场见证。

2、买卖挂牌公司股票， 申报数量应当为__。 卖出挂牌公司股票时， 余额不足__部分， 应当__。（）【选择题】

A.1000股或其整数倍；1000股； 一次性申报卖出

B.1000股或其整数倍； 1000股；停止交易

C.10000股或其整数倍；10000股；一次性申报卖出

D.10000股或其整数倍；10000股；停止交易

正确答案:A

答案解析:根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第三章第一节第十一条，买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍。卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。

3、

上市公司信息披露文件同时采用中文、外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。当两种文本发生歧义时，以（）为准。

A.英文文本

B.中文文本

C.时间优先原则

D.具体说明

正确答案:B

答案解析:参见《上市公司信息披露管理办法》第八条规定。上市公司信息披露文件同时采用中文、外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。当两种文本发生歧义时，以中文文本为准。

4、

提交中国证监会的法律意见书应由（ ）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:A

答案解析:《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第二十四条规定，律师从事本办法第六条规定的证券法律业务，其所出具的法律意见应当由2名执业律师和所在律师事务所负责人签名，加盖该律师事务所印章，并签署日期。

5、挂牌公司出现下列情形之一的，全国股份转让系统公司对股票转让实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告：（）。
Ⅰ.发生的或者与之有关的事件对公司股票转让价格可能产生较大影响
Ⅱ.最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
Ⅲ.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值
Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他情形
Ⅴ.连续三年会计年度经审计的期末净资产为负值【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第四章第二节第八条，挂牌公司出现下列情形之一的，全国股份转让系统公司对股票转让实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告：①最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告，②最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值；③全国股份转让系统公司规定的其他情形。