2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于保荐项目尽职调查情况问核程序的说法正确的有（）。【选择题】

A.保荐项目的问核程序将在初审会的当天进行 

B.保荐项目需参加问核程序的人员有签字的保荐代表人、保荐机构的保荐业务负责人和保荐业务部门负责人 

C.保荐项目的两名保荐代表人填写《问核表》后，应当面誊写该表所附承诺事项，并签字确认

D.中国证监会审核一处、二处应分别对保荐项目问核情况进行评价并转审核五处

正确答案:C

答案解析:A项，《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》发布后申报的保荐项目，将在见面会召开当天进行问核，发布前申报但尚未通过发审会审核的保荐项目，将在初审会前进行问核。BD两项，保荐机构所保荐项目的见面会召开当天，审核一处和二处审核人员共同约请该项目的签字保荐代表人与保荐机构的保荐业务负责人或保荐业务部门负责人，询问该项目的尽职调查工作情况，要求当场填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》，并提醒其未尽到勤勉尽责的法律后果。《问核表》由审核一处、二处审核人员临时保管，在该项目封卷时放入原件存档。审核人员应对问核情况进行评价并转审核五处。

2、某投资者甲持有一债券，面额为100元，票面利率为10%,期限为3年，于2010年12月31日到期一次还本付息。其于2009年6月30日将其卖给投资者乙，乙要求12％的最终收益率，则其近似购买价格应为（ ）元。（按单利计算，复利贴现）【选择题】

A.103.64

B.109.68

C.112.29

D.116.07

正确答案:B

答案解析:该债券的近似购买价格为：

3、A公司下列经济业务所涉及的借款费用不应予以资本化的是（     ）。【选择题】

A.2013年1月1日起，向银行借入资金开工建设写字楼并计划用于投资性房地产，预计次年5月16日完工

B.2013年1月1日起，向银行借入资金用于生产A产品，该产品属于大型发电设备，生产时间较长，为1年零3个月

C.2013年1月1日起，向银行借入资金开工建设办公楼，预计次年2月15日完工

D.2013年1月1日起，用银行借款开工建设一幢简易厂房，厂房于当年2月15日完工，达到预定可使用状态

E.2013年1月1日起，用银行借款开工建设一幢简易厂房，厂房预计次年1月1日完工

正确答案:D

答案解析:符合资本化条件的资产是指要经过相当长时间的或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。相当长时间通常为一年以上。
选项C不足一年。

4、【选择题】

A.发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，实际控制人2年内没有发生变更

B.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

C.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

D.董事、高级管理人员2年内没有发生重大变化，实际控制人3年内没有发生变更

E.董事、高级管理人员2年内没有发生重大变化，实际控制人1年内没有发生变更

正确答案:C

答案解析:

5、根据《证券公司债券管理暂行办法》，合格投资者的注册资本应在( )万元以上或者经审计的净资产在（ ）万元以上。【选择题】

A.1000；1000

B.1000；2000

C.2000；2000

D.2000；1000

正确答案:B

答案解析:合格投资者是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力，且符合下列条件的投资者：①依法设立的法人或投资组织；②按照规定和章程可从事债券投资；③注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。

6、【选择题】

A.小，高

B.小，低

C.大，高

D.大，低

正确答案:C

答案解析:

7、在非上市公众公司收购中，公众公司董事未履行忠实勤勉义务，利用收购谋取不当利益的，中国证监会不可采取（ ）监管措施。【选择题】

A.监管谈话

B.出具警示函

C.情节严重的，认定其为不适当人选

D.涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任

E.依法移交司法机关追究其刑事责任

正确答案:D

答案解析:

根据《非上市公众公司收购管理办法》第三十四条，公众公司董事未履行忠实勤勉义务，利用收购谋取不当利益的，中国证监会采取监管谈话、 出具警示函等监管措施，情节严重的，有权认定其为不适当人选。涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追究其刑事责任。

8、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照价格优先顺序，甲乙丙丁的报价均有效。再按照发行数量，价格由高到低甲可认购600万股，乙可以认购400万股，丙可以认购1000万股（2000-600-400），发行价格为12元/股。

9、为了保持公司的控制权，通常管理层会在公司章程中设置反收购条款。常见的反收购条款有（）。

Ⅱ.限制董事的任职资格
Ⅲ.超级多数条款
Ⅳ.“白衣骑士”策略
Ⅴ.金降落伞策略【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:

10、【组合型选择题】

A.Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《上海证券交易所股票上市规则》，可转换公司债券出现下列情形之一的，本所按照下列规定停止可转换公司债券的交易：