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保荐代表人考试已经合格,该怎么注册?
帮考网校2020-02-18 21:37
保荐代表人考试已经合格,该怎么注册?

保荐代表人考试合格后,接下来就是该注册了,相信还有很多的人对于保荐代表人如何注册并不了解。 为了大家的方便,下文帮考网就对于保荐代表人注册条件及方式给大家解答一下,希望对大家有帮助。

 保荐代表人 注册:

保荐代表人考试合格后,想要申请资格的申请人,需要通过所在机构向协会从业人员管理平台提交申请材料后,首先进入外部公示阶段(协会官网5个工作日公示期),公示期满后,进入协会审核流程。经过协会对申请人的保代考试成绩有效性、考试照片、工作履历、投行经历认定、保荐经历认定、协办项目发行情况等方面进行核查,二十个工作日内审核完毕并记录在机构中,但是保荐代表人注册必须还要满足一定的条件才可以。 

保荐代表人注册条件:

1高中以上文化程度;

 

2年满18周岁;

 

3具有完全民事行为能力;

 

4已被机构聘用;

 

5最近3年未受过刑事处罚;

 

6最近3年未受到中国证监会的行政处罚;

 

7不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

 

8未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

 

9具备3年以上保荐相关业务经历;

 

10最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;

 

11未负有数额较大到期未清偿的债务;

 

12法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

保荐代表人 被注销情况如下:

1保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书,或者受到中国证券监督管理委员会行政处罚的,中国证券监督管理委员将会撤销其保荐代表人资格;

2不再符合其他条件的,中国证券监督管理委员会责令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中国证券监督管理委员将会撤销其保荐代表人资格;

3个人通过中国证券监督管理委员会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后,必须定期参加中国证券业协会或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。如果保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,中国证券监督管理委员将会撤销其保荐代表人资格;

4通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人,未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,那么其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效,

如果大家已经通过考试了,必须要及时去注册,不要错过了注册时间。

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