2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债务融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、上海证券交易所企业债券发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于每年（ ）前将上一年度的跟踪评级报告向市场公告。【选择题】

A.3月1日

B.4月30日

C.6月30日

D.8月1日

正确答案:C

答案解析:参见《上海证券交易所公司债券上市规则》(2009年修订）第5. 4条规定。

2、我国企业债券上市的最终批准权属于（      ）。【选择题】

A.国家发展和改革委员会

B.中国人民银行

C.中国证券监督管理委员会

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:企业债券发行上市的主管部门为国家发展和改革委员会，其核准通过并经中国人民银行和证监会会签（前者核准利率，后者对证券公司类承销商进行资格认定和发行与兑付的风险评估）后，由发改委下达发行批复文件。

3、

关于国债发行的中标原则，下列说法错误的是（）。

A.全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入

B.全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率（利差）或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止

C.边际中标标位的投标额小于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配

D.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

E.边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配

正确答案:C

答案解析:

C项，边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配。 

4、下列关于发行企业债券必备条件的说法，错误的是（       ）。【选择题】

A.净资产不低于1亿元人民币

B.所筹资金用途符合国家产业政策

C.企业经济效益良好，发行前连续3年盈利

D.企业发行企业债券的总面值不得大于该企业的自有资产净值

正确答案:A

答案解析:A项，根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金【2008】7号）规定，公开发行企业债券必须符合的条件之一是：股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元。

5、交易商协会设注册委员会，注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由（ ）审议决定。【选择题】

A.交易商协会全体会员大会

B.交易商协会常务理事会

C.交易商协会秘书处

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:

注册委员会委员由市场相关专业人士组成，专业人士由交易商协会会员推荐，交易商协会常务理事会审议决定。注册委员会下设办公室，负责接收、初审注册文件和安排注册会议。