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2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是()。【选择题】
A.首次公开发行股票并上市
B.发行企业债券
C.上市公司发行可转换公司债券
D.上市公司配股
E.上市公司公开增发
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:发行企业债券、公司债券不需要保荐机构保荐。
《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定,发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:
(1)首次公开发行股票并上市;(选项A需要)
2、以下关于首次公开发行股票持续督导的表述正确的是()。
Ⅰ.持续督导的期间自股票发行结束之日起计算,不是自证券上市之日起计算
Ⅱ.持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成
Ⅲ.保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因持续督导期届满而免除或者终止
Ⅳ.因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整会计年度【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:
持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成;(选项Ⅱ正确)
保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因持续督导期届满而免除或者终止;(选项Ⅲ正确)
因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。(选项Ⅳ正确)
3、【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:D
答案解析:选项D正确《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年6月14日起施行)第六十九条规定:保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施:
(1)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作(Ⅴ错误),或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范;(Ⅲ正确)
4、下列属于证券投资者保护基金来源的是()。
Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠
Ⅱ.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
Ⅲ.境内证券公司营业收入的0.5-4%缴纳基金
Ⅳ.依法向有关责任方追偿所得收入【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《证券投资者保护基金管理办法》第十四条 基金的来源:
(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金;
(2)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5-5%缴纳基金;(选项Ⅲ错误)
(3)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入;(选项Ⅱ正确)
(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入;(选项Ⅳ正确)
(5)国内外机构、组织及个人的捐赠;(选项Ⅰ正确)
(6)其他合法收入。
5、保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书,上市保荐书应当包括下列内容()。
Ⅰ.逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件
Ⅱ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系
Ⅳ.相关承诺事项【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年6月14日起施行)第三十二条规定:
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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