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2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、B企业、C公司、D公司、E研究所和F企业共同发起设立股份公司,并发行股票及在证券交易所上市。A公司筹委会拟在公司董事会中设立独立董事。根据有关规定,( )不得在A公司担任独立董事。
I.E研究所的所长
II.C公司总经理的妻子
III.参与《独立审计准则》起草工作的某大学教授
IV.财政部财产评估司的处长
V.具有5年以上工作经验的某律师【组合型选择题】
A. I、II、III
B. I、II、IV
C. I、III、V
D. III、IV、V
正确答案:B
答案解析:参见《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三条规定。研究所所长以及总经理的妻子属于关联方,财政部财产评估司的处长是国家公务人员,按照有关法规规定,他们都不能担任该股份公司的独立董事。
2、A公司是B公司的控股子公司,根据规定,B公司应在多个方面对A公司实行管理控制,下列各项不属于B公司的管理控制范围的是( )。【选择题】
A.制定控股子公司重大事项的内部报告制度
B.制定控股子公司的业绩考核与激励约束制度
C.依法建立对控股子公司的控制架构,确定控股子公司章程的主要条款,选任董事、监事、经理及财务负责人
D.不定期取得控股子公司财务报告和管理报告,并根据相关规定,委托会计师事务所审计控股子公司的财务报告
正确答案:D
答案解析:根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》第十四条,公司对控股子公司实行管理控制的内容除ABC三项外,还包括:①根据公司的战略规划,协调控股子公司的经营策略和风险管理策略,督促控股子公司据以制定相关业务经营计划、风险管理程序,②制定母子公司业务竞争、关联交易等方面的政策及程序;③定期取得控股子公司月度财务报告和管理报告,并根据相关规定,委托会计师事务所审计控股子公司的财务报告。
3、
股东会决议内容违反公司章程的,股东可以自决议作出之日起()日内,请求人民法院撤销。
【选择题】A.15
B.30
C.60
D.90
正确答案:C
答案解析:《公司法》第二十二条规定,公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或者决议内容违反公司章程的,股东可以自决议作出之日起60日内,请求人民法院撤销。
4、
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,下列关于创业板上市公司使用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的说法,正确的有( )。
I.不得变相改变募集资金用途,不得影响募集资金投资计划的正常进行
II.单次补充流动资金时间不得超过6个月,单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%
III.超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时,须经股东大会审议通过,并提供网络投票表决方式
IV.闲置募集资金用于补充流动资金时,仅限于与主营业务相关的生产经营使用,不得直接或间接用于新股配售、申购,或用于投资股票及其衍生品种、可转换公司债券等
V.补充流通资金到期之前,上市公司应将该部分资金归还至募集资金专户,并在资金全部归还后2个交易日内报告交易所并公告
【组合型选择题】A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV、V
D.I、III、IV
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案:C
答案解析:
II项是沪市特有的规定,深市主板、中小板、创业板无此规定;III项,深市主板、中小板、沪市都规定,超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时,须经股东大会审议通过,并提供网络投票表决方式,创业板无此规定。
5、境外上市公司在作出有关市场开发、兼并收购、新领域投资等方面的决策前,对投资额或兼并收购资产额达到公司总资产( )以上的项目,应聘请社会咨询机构提供专业意见,作为董事会决策的重要依据。【选择题】
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案:B
答案解析:《关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见》指出,公司董事会要集中精力组织研究公司的长远发展战略,可根据需要成立战略决策、 审计等专业性的委员会。公司在作出有关市场开发、兼并收购、新领域投资等方面的决策前,对投资额或兼并收购资产额达到公司总资产10%以上的项目,应聘请社会咨询机构提供专业意见,作为董事会决策的重要依据。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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