2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、（    ）建立首次公开发行股票网下投资者黑名单制度。【选择题】

A.中国证监会

B.主承销商

C.中国证券行业协会

D.发行人

正确答案:C

答案解析:根据《首次公开发行股票承销业务规范》第四十四条的规定，中国证券行业协会建立首次公开发行股票网下投资者黑名单制度。

2、甲某拟任某上市公司独立董事，以下构成其任职障碍的是（）。【选择题】

A.由控股股东提名

B.其妻子的弟弟在上市公司某子公司担任职务

C.一年前为上市公司提供咨询服务

D.持有上市公司100股股票

正确答案:B

答案解析:根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三条，独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： ①在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等），②直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属，③在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属，④最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员，⑤为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，⑥公司章程规定的其他人员，⑦中国证监会认定的其他人员。C项，甲某虽然一年前曾提供咨询服务，但现在并未提供，因而不影响其担任独立董事。

3、甲公司于2016年3月在全国中小企业股份转让系统挂牌，王某为甲公司控股股东且未在公司任职，挂牌时持有甲公司2 100万股股份，李某于2015年8月从王某处受让甲公司 210万股股份，乙证券公司为甲公司的主办券商，于2016年2月从王某处受让150万股股份作为做市库存股票，下列关于股份锁定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.王某所持股份应锁定至2019年3月Ⅱ.截至2017年1月，王某解除锁定的股份为700万股Ⅲ.李某所持股份应锁定至2017年3月，此后可全部卖出Ⅳ.截至2017年8月，李某解除锁定的股份为140万股Ⅴ.乙证券公司持有的股份于挂牌之日起可全部流通【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行）》规定，挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让眼制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的1/3，解除转让很制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。因此王某2016年 3月可解除转让限制700万股，2017年3月累计解除转让限制1400万股，至2018年3月全部解除完毕，Ⅱ项正确，Ⅰ项错误。李某210万股系挂牌前12个月内从控股股东处取得，因此其2016年 3月可解除转让眼制70万股，2017年3月累计解除转让限制140万股，至2018年3月全部解除完毕，Ⅲ项错误，Ⅳ项正确。主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票挂牌之日即可全部流通，Ⅴ项正确。

4、下列关于期权价值的说法，不正确的是（       ）。 【选择题】

A.当一种期权处于极度实值或极度虚值时，期权的时间价值将趋于最小化

B.只有在协定价格与市场价格非常接近或为平价期权时，市场价格的变动才有可能增加期权的内在价值，从而使时间价值随之增大

C.在期权有效期内，标的资产产生收益将使看涨期权价格下降，使看跌期权价格上升

D.标的物价格的波动性越大，期权价格越低，波动性越小，期权价格越高

正确答案:D

答案解析:D项，通常，标的物价格的波动性越大，期权价格越高；波动性越小，期权价格越低。

5、下列选项中，属于政府补助的是（）。【选择题】

A.先征后返的所得税

B.政府向其投资的企业某项目提供建设补助

C.直接减免的所得税

D.增值税出口退税

正确答案:A

答案解析:政府补助的主要形式：（1）财政拨款.（2）财政贴息。（3）税收返还。税收返还是政府按照国家有关规定采取先征后返（退）、即征即退等办法向企业返还的税款，属于以税收优惠形式给予的一种政府补助。（4）无偿划拨非货币性资产。政府作为企业所有者投入的资本不属于政府补助。