保荐代表人
报考指南考试报名准考证打印成绩查询
考试科目
考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

当前位置: 首页保荐代表人考试投资银行业务历年真题正文
2021年保荐代表人考试《投资银行业务》历年真题精选0912
帮考网校2021-09-12 09:56

2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、上交所股东大会需提供网络投票的事项有(     )。[2011年真题] I.发行股票  II.股权激励  III.股东以资产抵债  IV.重大重组 V.改聘会计师事务所  【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》(2011年修订)第三条规定,本所鼓励上市公司在召开股东大会时,除现场会议外,同时向股东提供网络投票方式。上市公司召开股东大会审议下列事项的,应当向股东提供网络投票方式:①上市公司发行股票、可转换公司债券及中国证券监督管理委员会认可的其他证券品种,②上市公司重大资产重组,③上市公司以超过当次募集资金金额10%以上的闲置募集资金暂时用于补充流动资金,④ 上市公司股权激励计划,⑤股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该上市公司债务,⑥对上市公司和社会公众股股东利益有重大影响的相关事项,⑦ 上市公司章程规定需要提供网络投票方式的事项;⑧本所要求提供网络投票方式的事项。

2、发起人的责任有(   )。[2009年真题]Ⅰ.股份有限公司发起人承担公司筹办事务 Ⅱ.公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的30% Ⅲ.发起人首次缴纳出资后,应当选举董事会和监事会Ⅳ.以发起设立方式设立股份有限公司的,发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份,股份有限公司成立后,发起人未按照公司章程的规定缴足出资的,应当补缴,其他发起人承担连带责任V.股份有限公司成立后,发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的,应当由交付该出资的发起人补足其差额,其他发起人承担连带责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:II项,2013年修订的《公司法》已删除了对首次出资额的限制规定。I项,参见第八十条第一款规定。III项,第八十三条第三款规定,发起人认足公司章程规定的出资后,应当选举董事会和监事会,由董事会向公司登记机关报送公司章程、由依法设定的验资机构出具的验资证明以及法律、行政法规规定的其他文件,申请设立登记。IV项,参见第八十三条第一款规定。V项,参见第九十三条第二款规定。

3、某上市公司股本总额为1亿股,拟实行股权激励计划,下列说法不符合股权激励相关规定的是( )。[2008年真题] I.标的股票来源为回购本公司股份1000万股股票 II.经出席股东大会的股东所持表决权过半数通过,授予公司总经理120万股股票 III.因没有足够的资金行权,公司一名董事将获授的股票期权无偿转让给另一名董事 IV.审议通过股权激励计划草案,需董事会2/3以上的董事同意 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:E

答案解析:I项,根据《公司法》第一百四十二条,公司回购本公司股份奖励给本公司职工的,收购的本公司股份不得超过本公司已发行股份总额的5%。而回购本公司股份1000万股股票已超过本公司已发行股份总额的5%(1亿股×5%=500万股)。 II项,根据《上市公司股权激励管理办法》(试行)第十二条,非经股东大会特别决议批准,任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的1%。授予公司总经理的120万股股票已超过了股本总额的1%(1亿股×1%=100万股),应经股东大会特别决议批准。 III项,根据《上市公司股权激励管理办法》(试行)第二十条,激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。 IV项,根据《上市公司股权激励管理办法》(试行)第二十八条,上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。薪酬与考核委员会应当建立完善的议事规则,其拟订的股权激励计划草案应当提交董事会审议。即董事会过半数成员同意即可审议通过股权激励计划草案。第三十七条规定,股东大会应当对股权激励计划中有关内容进行表决,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

4、某股份公司注册资本为9000万元,实收资本为6000万元,按公司章程的规定,公司董事会设有9名董事,监事会设有5名监事,在下列情况下,公司应当召开临时股东大会的是(   )。[2008年真题]Ⅰ.2名监事提议召开时 Ⅱ.4名董事辞职,公司只有5名董事时 Ⅲ.持有公司股份5%的股东请求时(该股东连续持有股份超过90天) Ⅳ.持有公司股份10%的股东请求时(该股东于股东大会召开前2周内购入股份) Ⅴ.公司未弥补的亏损达到2500万元【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:根据《公司法》第一百条,股东大会应当每年召开1次年会。有下列情形之一的,应当在2个月内召开临时股东大会:①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时,②公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时, ⑤监事会提议召开时,⑥公司章程规定的其他情形。 根据以上规定,I项,公司共有5名监事,提议召开临时股东大会的监事只有2名,如其他3名监事反对,无法形成召开股东大会的决议, II项,4名董事辞职时,公司董事少于章程规定人数的2/3(6名),应召开股东大会; III、IV两项,应为单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时,V项,公司未弥补的亏损达到2500万元,超过实收股本总额1/3(2000万元),应当在2个月内召开临时股东大会。

5、某人持有上市公司10%,其持股50%的公司(联营企业)持有上市公司20%,上市公司发了5000万现金股利。假设该联营企业除了提取法定公积金外其余未分配利润全部分派股利,上市公司和联营企业企业所得税率均为25%。则该人实际能分到多少现金?(   )【选择题】

A.850万元

B.855万元

C.760万元

D.810万元

E.900万元

正确答案:D

答案解析:联营企业提取的法定公积金=5000×20%×10%= 100(万元);应缴个人所得税=5000×10%× (20%×1/2) +5000×20%×(1-10%) ×50%×20%=140(万元) ; 则实际分到的现金=5000×10%+5000× 20%× (1-10%) × 50%﹣140=810(万元)。

6、下列项目需要进行环保核查的是( )。[2011年真题] Ⅰ.某公司生产瓶装水 Ⅱ.某公司重要子公司生产中成药 Ⅲ.某公司从事有色金属延压加工 Ⅳ.某公司从事垃圾发电【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:根据《上市公司环保核查行业分类管理名录》(环境保护部2008年6月24日环办函[2008] 373号), I、II、III、IV四项均需进行环保核查。生产瓶装水比照酿造行业处理。

7、首次公开发行股票时,主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写?()[2008年真题]Ⅰ.主承销商的研究人员Ⅱ.分销商的研究人员Ⅲ.保荐人的研究人员Ⅳ.独立第三方研究机构的研究人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名,承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。又在同次发行证券时,保荐人一定是主承销商之一,但主承销商不一定是保荐人。即承销团成员,包括主承销商、副主承销商、分销商都可以撰写投资价值研究报告,但承销团以外的机构不能撰写投资价值研究报告。

8、关于发审委的工作规程,下列正确的是(   )。[2008年真题]Ⅰ.发审委会议表决采取不记名投票方式 Ⅱ.发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制 Ⅲ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果 Ⅳ.暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时,原则上仍由原发审委委员审核【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:根据《发行审核委员会办法》(2009年修订)规定,I项,发审委会议表决采取记名投票方式,III项,在普通程序中,中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前,将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员,并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在中国证监会网站上公布。而在特别程序中,中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。

9、下列关于公司债券发行的说法正确的是()。[2008年真题] 【选择题】

A.可以申请一次核准,分期发行。自中国证监会核准发行之日起,公司应在六个月内首期发行,剩余数量应当在二十四个月内发行完毕

B.分期发行的,首期发行数量应当不少于总发行数量的50%

C.应当经资信评级机构评级,债券信用级别良好

D.应当为公司债券提供担保

E.采用分期发行方式的,发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书,并在每期发行完成后十个工作日内报中国证监会备案

正确答案:C

答案解析:A、B、E三项,《公司债券发行与交易管理办法》第二十二条规定,公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行。自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在十二个月内完成首期发行,剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起六个月内有效。采用分期发行方式的,发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书,并在每期发行完成后五个工作日内报中国证监会备案。C项,第十九条规定,公开发行公司债券,应当委托具有从事证券业务资格的资信评级机构进行信用评级。D项,对公司债券发行没有强制性担保要求。

10、下列关于发行人实际控制人的说法符合法律规定的是( )。[2008年真题]Ⅰ.实际控制人可以为公司Ⅱ.实际控制人可以为个人Ⅲ.发行人可以没有实际控制人Ⅳ.实际控制人可以不是公司的股东【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:根据《公司法》第二百一十六条,实际控制人是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。IV项,实际控制人可以不是公司的股东,则存在实际控制人是公司股东的情况,违反了《公司法》的规定。

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
保代考试百宝箱离考试时间451天
学习资料免费领取
免费领取全套备考资料
测一测是否符合报考条件
免费测试,不要错过机会
提交
互动交流

微信扫码关注公众号

获取更多考试热门资料

温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问免费为您解答,请保持电话畅通!

我知道了~!
温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问给您发送资料,请保持电话畅通!

我知道了~!

提示

信息提交成功,稍后班主任联系您发送资料,请保持电话畅通!