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2021年保荐代表人考试《投资银行业务》历年真题精选0409
帮考网校2021-04-09 14:52

2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的是( )。[2008年真题]Ⅰ.于8月5日买入股票,上市公司于9月10日公告季度报告 Ⅱ.于9月5日买入股票,上市公司于9月18日公告业绩快报,于10月7日公告季度报告 Ⅲ.上市公司于8月21日披露重大事件,于8月22日买入Ⅳ.上市公司于9月1日起筹划重大资产重组,于披露重大资产重组事项前45天卖出股票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十一条和第十三条规定,上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的,应当自该事实发生之日起2个交易日内,向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票:①上市公司定期报告公告前30日内,②上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内,③自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后2个交易日内;④证券交易所规定的其他期间。

2、下列财产可以用来出资的是(    )。[2008年真题]I.质押的存单 II.抵押的房产 III.有限责任公司的股权IV.水面养殖权 V.近海海域使用权 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:《公司法》第二十七条规定,股东可以用货币出资,也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资; 但是,法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。股东不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。I、II两项属于设定担保的财产。 

3、某上市公司发生下列哪些事件时,需要报送临时报告并予公告?(     )[2008年真题]Ⅰ.对另外一个行业进行大额投资 Ⅱ.一名独立董事涉嫌犯罪正在接受司法机关调查 Ⅲ.1/3以上的机器季节性停工检修 Ⅳ.产品季节性提高价格5% Ⅴ.成本上升,预计对公司利润影响较大【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:《证券法》第六十七条规定,发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件:①公司的经营方针和经营范围的重大变化,②公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定,③公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响,④公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,⑤公司发生重大亏损或者重大损失,⑥公司生产经营的外部条件发生的重大变化,⑦公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动,⑧持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,⑨公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定,⑩涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效, ?公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施,?国务院证券监督管理机构规定的其他事项。III、IV两项属于公司的正常生产经营活动,不属于重大事件。

4、下列项目需要进行环保核查的是( )。[2011年真题] Ⅰ.某公司生产瓶装水 Ⅱ.某公司重要子公司生产中成药 Ⅲ.某公司从事有色金属延压加工 Ⅳ.某公司从事垃圾发电【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:根据《上市公司环保核查行业分类管理名录》(环境保护部2008年6月24日环办函[2008] 373号), I、II、III、IV四项均需进行环保核查。生产瓶装水比照酿造行业处理。

5、证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担何种法律责任?说法正确的是()。 [2008年真题]I.发行人应当承担赔偿责任II.除非证明无过错,否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任 III.除非证明无过错,否则保荐人应当承担连带赔偿责任 IV.除非证明无过错,否则控股股东应当承担连带赔偿责任 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:根据《证券法》的规定,当信息披露资料出现虚假陈述时,除发行人、上市公司外,其它法律主体要依过错责任原则或过错推定责任原则承担民事责任。发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司、证券服务机构承担的是过错推定责任,即一旦行为人的行为致人损害就推定其主观上有过错,除非其能证明自己没有过错,否则应承担民事责任。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人承担的是过错责任,即只有当事人的主观过错致人损失时,才承担民事责任。IV项应为,发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

6、下列关于公司债券发行的说法正确的是()。[2008年真题] 【选择题】

A.可以申请一次核准,分期发行。自中国证监会核准发行之日起,公司应在六个月内首期发行,剩余数量应当在二十四个月内发行完毕

B.分期发行的,首期发行数量应当不少于总发行数量的50%

C.应当经资信评级机构评级,债券信用级别良好

D.应当为公司债券提供担保

E.采用分期发行方式的,发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书,并在每期发行完成后十个工作日内报中国证监会备案

正确答案:C

答案解析:A、B、E三项,《公司债券发行与交易管理办法》第二十二条规定,公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行。自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在十二个月内完成首期发行,剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起六个月内有效。采用分期发行方式的,发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书,并在每期发行完成后五个工作日内报中国证监会备案。C项,第十九条规定,公开发行公司债券,应当委托具有从事证券业务资格的资信评级机构进行信用评级。D项,对公司债券发行没有强制性担保要求。

7、上市公司的下列事项,需股东大会以特别决议通过的是( )。[2008年真题]Ⅰ.股权激励计划 Ⅱ.为资产负债率超过70%的担保对象提供担保Ⅲ.公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30% Ⅳ.公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保 V.发行公司债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:II、IV、V三项均须经股东大会审议以普通决议通过。公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近1期经审计总资产30%的,股权激励计划和法律、行政法规或《上市公司章程指引》规定的,以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项,应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

8、上交所股东大会需提供网络投票的事项有(     )。[2011年真题] I.发行股票  II.股权激励  III.股东以资产抵债  IV.重大重组 V.改聘会计师事务所  【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》(2011年修订)第三条规定,本所鼓励上市公司在召开股东大会时,除现场会议外,同时向股东提供网络投票方式。上市公司召开股东大会审议下列事项的,应当向股东提供网络投票方式:①上市公司发行股票、可转换公司债券及中国证券监督管理委员会认可的其他证券品种,②上市公司重大资产重组,③上市公司以超过当次募集资金金额10%以上的闲置募集资金暂时用于补充流动资金,④ 上市公司股权激励计划,⑤股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该上市公司债务,⑥对上市公司和社会公众股股东利益有重大影响的相关事项,⑦ 上市公司章程规定需要提供网络投票方式的事项;⑧本所要求提供网络投票方式的事项。

9、某股份公司注册资本为9000万元,实收资本为6000万元,按公司章程的规定,公司董事会设有9名董事,监事会设有5名监事,在下列情况下,公司应当召开临时股东大会的是(   )。[2008年真题]Ⅰ.2名监事提议召开时 Ⅱ.4名董事辞职,公司只有5名董事时 Ⅲ.持有公司股份5%的股东请求时(该股东连续持有股份超过90天) Ⅳ.持有公司股份10%的股东请求时(该股东于股东大会召开前2周内购入股份) Ⅴ.公司未弥补的亏损达到2500万元【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:根据《公司法》第一百条,股东大会应当每年召开1次年会。有下列情形之一的,应当在2个月内召开临时股东大会:①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时,②公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时, ⑤监事会提议召开时,⑥公司章程规定的其他情形。 根据以上规定,I项,公司共有5名监事,提议召开临时股东大会的监事只有2名,如其他3名监事反对,无法形成召开股东大会的决议, II项,4名董事辞职时,公司董事少于章程规定人数的2/3(6名),应召开股东大会; III、IV两项,应为单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时,V项,公司未弥补的亏损达到2500万元,超过实收股本总额1/3(2000万元),应当在2个月内召开临时股东大会。

10、下列关于股份公司股份回购的行为符合法律规定的有( )。[2008年真题]Ⅰ.因减少公司资本而回购股份,在回购后1个月内注销或转让该股份Ⅱ.因公司合并而回购股份,在回购后6个月注销该股份Ⅲ.因奖励本公司职工而收购了公司已发行股份总额10%的股份,并于回购后1年内转让给了职工 Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议,要求公司收购其股份 Ⅴ.公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:根据《公司法》第一百四十二条,公司不得收购本公司股份,但是,有下列情形之一的除外:①减少公司注册资本,②与持有本公司股份的其他公司合并,③将股份奖励给本公司职工,④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的。公司依照上述规定收购本公司股份后,属于第①项情形的,应当自收购之日起10日内注销;属于第②项、第④项情形的,应当在6个月内转让或者注销。公司依照第③项规定收购的本公司股份,不得超过本公司已发行股份总额的5%,用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出,所收购的股份应当在1年内转让给职工。公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。根据以上规定,I项,应当自收购之日起10日内注销,不能转让股份,III项,因奖励职工收购的本公司股份不得超过本公司已发行股份总额的5%。

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