2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、以下可以参与挂牌公司股票公开转让或定向发行的有（）。Ⅰ.注册资本500万元人民币以上的法人机构，实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业Ⅱ.证券公司资管产品、信托产品、证券投资基金、私募股权投资基金、风险投资基金、合格境外机构投资者、企业年金Ⅲ.自然人投资者持有市值500万元以上的证券类资产，并且具有2年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历Ⅳ.挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其配偶Ⅴ.公司挂牌前经董事会决议已经确定的战略投资者【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:Ⅰ项，《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》（2013年修订）第3条规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：①注册资本500万元人民币以上的法人机构；②实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。Ⅱ项，第4条规定，集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。Ⅲ项，第5条第1款规定，同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：①投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外；②具有2年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。Ⅳ项，第6条规定，下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行：①《非上市公众公司监督管理办法》第39条规定的投资者；②符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。《非上市公众公司监督管理办法》（2013年修订）第39条规定，本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人：①公司股东；②公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；③符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。据此，挂牌公司董事、监事、高级管理人员的配偶不能参与定向发行。Ⅴ项，战略投资者不一定是符合投资者适当性管理规定的合格投资者。

2、规模较小的一人有限公司可以不设（）。Ⅰ.董事会Ⅱ. 监事会Ⅲ. 经理Ⅳ.股东会【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：一人有限责任公司，是指只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。第五十条，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理；（选项Ⅰ、Ⅲ正确）第五十一条 有限责任公司设监事会，其成员不得少于三人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会；（选项Ⅱ正确）第六十一条，一人有限责任公司不设股东会。（选项Ⅳ正确）

3、上市公司不得以下列（）方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用。Ⅰ. 有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用Ⅱ. 通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款Ⅲ. 委托控股股东及其他关联方进行投资活动Ⅳ. 为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》相关规定，上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：①有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；②通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；③委托控股股东及其他关联方进行投资活动；④为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；⑤代控股股东及其他关联方偿还债务；⑥中国证监会认定的其他方式。

4、相对于一般董事，上市公司的独立董事还享有一些特别职权，下列各项属于独立董事的特别职权的有（）。Ⅰ.向董事会提议聘用或解聘会计师事务所Ⅱ.向董事会提请召开临时股东大会Ⅲ.独立聘请外部审计机构和咨询机构Ⅳ.在股东大会召开前公开向股东征集投票权Ⅴ.提议召开董事会【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第五条规定，为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除应当具有《公司法》和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，上市公司还应当赋予独立董事下列特别职权：①重大关联交易（指上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产净值的5%的关联交易）应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据；②向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；③向董事会提请召开临时股东大会；④提议召开董事会；⑤独立聘请外部审计机构和咨询机构；⑥可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。

5、证券公司债券发行人出现（ )情形的，应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人。Ⅰ.担保人或担保物发生重大变化 Ⅱ.发生重大仲裁、诉讼 Ⅲ.预计到期难以偿付利息或本金 Ⅳ.发生重大亏损或者遭受超过净资产5％以上的重大损失 Ⅴ.订立可能对还本付息产生重大影响的担保合同及其他重要合同【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:根据《证券公司债券管理暂行办法》第三十八条，证券公司债券发行人应及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人的情形除ⅠⅡⅢⅤ四项外，还包括：①专项偿债账户出现异常；②发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大损失；③减资、合并、分立、解散及申请破产；④拟进行重大债务重组；⑤未能履行募集说明书的约定；⑥债券被证券交易所暂停交易、终止上市；⑦中国证监会规定的其他情形。