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2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、保荐人保荐股票在深交所上市(股票恢复上市除外)时,应当向交易所提交上市保荐书等文件,上市保荐书的内容应当包括()。 I.发行股票、可转换公司债券的公司概况II.发行人所在行业的风险情况III.保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明IV.对公司持续督导工作的安排V.保荐人对最近1次保荐业务的简要说明【组合型选择题】
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.III、IV、V
正确答案:B
答案解析:《上海证券交易所股票上市规则》(2013年修订)第4. 5条和《深圳证券交易所股票上市规则》(2012年修订)第4. 5条均规定,上市保荐书应当包括以下内容:①发行股票、可转换公司债券的公司概况,②申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况,③保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明,④保荐人按照有关规定应当承诺的事项,⑤对公司持续督导工作的安排,⑥保荐人和相关保荐代表人的联系地址、 电话和其他通讯方式;⑦保荐人认为应当说明的其他事项;⑥交易所要求的其他内容。
2、中国证监会规定,申请在主板首次公开发行股票的股份有限公司必须符合最近()年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更的条件。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:C
答案解析:发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更的条件。
3、关于发审委的工作规程,下列正确的是()。I.发审委会议表决采取不记名投票方式II.发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制III.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果IV.暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时,原则上仍由原发审委委员审核【组合型选择题】
A.I、III
B.II、III
C.II、IV
D.III、V
正确答案:C
答案解析:根据《发行审核委员会办法》规定,I项,发审委会议表决采取记名投票方式,III项,在普通程序中,中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前,将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员,并将发审委会议审核的发行人名单、 会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在中国证监会网站上公布。而在特别程序中,中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、 会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。
4、对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员的要求包括()。I.发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规,知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任II.最近2年董事、高级管理人员没有发生重大变化III.发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉,具备法律、行政法规和规章规定的资格IV发行人的董事不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期V.发行人的高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚,或者最近2年内受到证券交易所公开谴责【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV、V
C.I、III、IV、V
D.II、III、IV、V
正确答案:A
答案解析:根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第二十条的规定,V项应为,发行人的高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚,或者最近1年内受到证券交易所公开谴责。
5、发行人应根据交易的性质和频率,按照()分类披露关联关系及关联关系对其财务状况和经营成果的影响。【选择题】
A.长期性和短期性
B.敏感性和迟钝性
C.经常性和偶发性
D.相似性和差异性
正确答案:C
答案解析:根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》(2006年修订)第五十四条,发行人应根据交易的性质和频率,按照经常性和偶发性分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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