2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、上市公司内核小组通常是保持稳定性和独立性的专业人士组成，以下不可以成为内核小组的成员的是（）。【选择题】

A.投资银行部门的人员

B.公司财务的专业人员

C.公司主管投资银行业务的负责人

D.律师事务所的专业人员

E.公司董事

正确答案:E

答案解析:选项E符合题意：上市公司内核小组通常由8-15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性；公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。此外，内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员。

2、关于上市公司发行新股的申请文件的审核，下列说法正确的有（）。Ⅰ.中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求大致相同Ⅱ.发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，由保荐人（主承销商）推荐，并向中国证监会申报Ⅲ.中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理Ⅳ.表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过Ⅴ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅵ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过，其余选项表述均为正确。（Ⅳ说法不正确）

3、全国中小企业股份转让系统做市转让撮合时间为每个转让日的（）。【选择题】

A.9：30-11：30；13：00-15：30

B.9：30-11：30；13：00-15：00

C.9：15-11：30；13：00-15：30

D.9：15-11：30；13：00-15：00

E.9：15-11：30；13：30-15：30

正确答案:B

答案解析:做市转让撮合时间：每个转让日的9：30至11： 30，13： 00至15： 00为做市转让撮合时间。做市商每个转让日提供双向报价的时间应不少于做市转让撮合时间的75%。选项B正确。

4、某公司拟在中小板首次公开发行股票并上市，公开发行前的股本是4亿元，行业市盈率是25倍，发行前控股股东持股比例为75%，准备发行后降到60%，发行前一年的净利润是2亿元。则本次发行募集资金为（）。【选择题】

A.10亿元

B.12.5亿元

C.5亿元

D.8亿元

E.11亿元

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据发行前控股股东持股比例为75%，准备发行后降到60%，公开发行前的股本是4亿元，可计算出发行后的股本为：4×（75%÷60%）=5（亿元）本次发行数量=5-4=1（亿元）发行募集资金总额=每股收益×发行市盈率×发行数量=（2÷5）×25×1=10（亿元）。本题也可以换个思路进行解答，发行后总市值（按发行市盈率计算）×本次发行数量占发行后总量的比例便是本次发行募集资金金额。则计算如下：发行募集资金总额=（2×25）×1/5=10（亿元）本题即便没有交代公开发行前的股本，只要交代发行后与发行前之间的倍数关系，结合其他既有条件，仍然可以计算出发行募集资金总额。

5、《上市公司证券发行管理办法》规定，证券发行议案经董事会表决通过后，应当在（）个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。 【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.7

E.10

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《上市公司证券发行管理办法》第五十三条规定 证券发行议案经董事会表决通过后，应当在二个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知；使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。