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2020年保荐代表人考试《投资银行业务》每日一练1016
帮考网校2020-10-16 09:32

2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、下列哪些情形不得非公开发行股票()。【选择题】

A.连续3年不分红

B.最近1年被CPA出具非标审计意见,但所涉及的重大影响已经消除

C.某董事被立案调查

D.总经理辞职

E.董事会秘书辞职

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:主板、中小板、创业板均要求现任董事、高级管理人员不存在“因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查”;选项A不符合题意:主板、中小板非公开发行对近三年的分红不作要求,创业板非公开发行要求发行人最近两年按公司章程约定分红;选项B不符合题意:已消除,不影响;选项DE不符合题意:总经理和董事会秘书辞职不一定是非公开发行的障碍。

2、下列各项,不属于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件的是()。【选择题】

A.具备3年以上保荐相关业务资格

B.未负有数额较大到期未清偿的债务

C.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录

D.最近1年未受到中国证监会的行政处罚

E.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年6月14日起施行)第十一条规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(1)具备3年以上保荐相关业务经历;(A属于)(2)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;(E属于)(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;(C属于、D不属于)(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(B属于)(6)中国证监会规定的其他条件。

3、每年(        )和(      )以前,发行短期融资券的企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。【选择题】

A.1月30日,5月31日

B.4月1日,5月31日

C.3月30日,5月31日

D.4月30日,10月31日

正确答案:D

答案解析:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》第八条规定,在短期融资券存续期内,企业应按以下要求持续披露信息:①每年4月30日以前,披露上一年度的年度报告和审计报告;②每年8月31日以前,披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表;③每年4月30日和10月31日以前,披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。

4、发行人有下列行为的,中国人民银行可暂停该发行人在全国银行间债券市场发行短期融资券6个月,除了()。【选择题】

A.3年内累计3次未按要求披露信息的

B.未按期全额兑付短期融资券本息的

C.将短期融资券募集资金用于禁止性用途的

D.6个月内累计发生2次未按期全额兑付短期融资券本息的

正确答案:B

答案解析:《证券公司短期融资券管理办法》第三十二条规定,发行人有下列行为之一的,中国人民银行可按照低于发行人原待偿还短期融资券余额上限50%的比例,重新核定该发行人的待偿还短期融资券余额上限:①未按期全额兑付短期融资券本息的;②3年内累计2次未按要求披露信息的。 第三十三条规定,发行人有下列行为之的,中国人民银行可暂停该发行人在全国银行间债券市场发行短期融资券6个月:①待偿还短期融资券余额超过中国人民银行核定的上限的;②将短期融资券幕集资金用于禁止性用途的;③6个月内累计发生2次未按期全额兑付短期融资券本息的; ④3年内累计3次未按要求披露信息的。

5、《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求:公开发行的股份达到公司股份总数的()以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为()以上。【选择题】

A.25%; 10%

B.25%; 5%

C.20%; 10%

D.20%; 5%

正确答案:A

答案解析:参见《证券法》第五十条规定。股份有限公司申请股票上市的要求:公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上

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