2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司在内核程序结束后，决定推行发行的，应出具推荐函，所出具的推荐函应当至少包括（）。Ⅰ.发行人主要问题和风险的提示Ⅱ.参与本次发行的项目组成人员及相关经验Ⅲ.证券公司内部审核程序简介及内核意见Ⅳ.主承销商的公司情况简介Ⅴ.对发行人发展前景的评价【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》第七条规定，证券公司应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定，决定推荐发行的，应出具推荐函。主承销商出具的推荐函应至少包括：（1）明确的推荐意见及其理由；（2）对发行人发展前景的评价；（Ⅴ包括）（3）有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明；（4）发行人主要问题和风险的提示；（Ⅰ包括）（5）证券公司内部审核程序简介及内核意见；（Ⅲ包括）（6）参与本次发行的项目组成人员及相关经验等。（Ⅱ包括）

2、发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括（）。Ⅰ.上市地点，上市时间，股票简称，股票代码Ⅱ.发行前股东所持股份的流通限制及期限Ⅲ.发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺Ⅳ.上市保荐人Ⅴ.股票登记机构【组合型选择题】

A.Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：参见根据《上海证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》（修订版）第二十四条规定：发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括：（1）上市地点；（2）上市时间；（3）股票简称；（4）股票代码；（Ⅰ包括）（5）本次公开发行后的总股本；（6）本次公开发行的股票数量；（7）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量；（8）发行前股东所持股份的流通限制及期限；（Ⅱ包括）（9）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺；（Ⅲ包括）（10）本次上市股份的其他锁定安排；（11）股票登记机构；（Ⅴ包括）（12）上市保荐机构。

3、配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（）。Ⅰ.股权登记日Ⅱ.除权日Ⅲ.投资者配股申购数量Ⅳ.投资者配股申购期限Ⅴ.股利发放日【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定股权登记日（Ⅰ正确）、除权日（Ⅱ正确）以及投资者配股申购期限（Ⅳ正确）。配股简称：×××配股；配股代码：700×××。

4、某上市公司的发行人曾存在工会持股、职工持股会持股的数量超过（）人的情况，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。【选择题】

A.100

B.150

C.180

D.200

E.50

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2015年修订）第三十八条规定。发行人曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过二百人的，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况；进行过清理的，应当说明是否存在潜在问题和风险隐患，以及有关责任的承担主体等。

5、发审委委员每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过 2 届。发审委委员每年至少更换一半。 发审委委员和（）不得相互兼任。【选择题】

A.发行人独立董事

B.行业专家委员

C.保荐代表人

D.并购重组委委员

E.主板发审委委员

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《发行审核委员会办法》第六条规定：发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。 发审委委员为 66 名，部分发审委委员可以为专职。 发审委设会议召集人。《发行审核委员会办法》第七条规定：发审委委员每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过 2 届。发审委委员每年至少更换一半。 发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任。