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2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、保荐人应当自持续督导工作结束后()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。【选择题】
A.5
B.8
C.10
D.15
正确答案:C
答案解析:持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐人应当继续完成。保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
2、()是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。【选择题】
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.保荐机构
正确答案:B
答案解析:中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受中国证监会的指导和监督。
3、下列各项属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为的有()I.接受他人委托从事证券投资 II.与委托人约定分享证券投资收益 III.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告 IV.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 V.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.II、IV、V
C.I、II、III
D.II、III、IV、V
正确答案:C
答案解析:证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止的4项行为包括:接受他人委托从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益,依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告,以及证监会、协会禁止的其他行为。
4、证券市场诚信建设的指导思想,包括以()为基本出发点,以()为基础,以()为保障。【选择题】
A.道德;保护投资者的合法权益;法制
B.法制;保护投资者的合法权益;道德
C.保护投资者的合法权益;道德;法制
D.保护投资者的合法权益;法制;道德
正确答案:C
答案解析:证券市场诚信建设的指导思想,包括以保护投资者的合法权益为基本出发点,以道德为基础,以法制为保障,切实保护各类市场主体的诚信利益。
5、下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法,正确的有()。Ⅰ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任 Ⅱ.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎核查和辅导义务,并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责 Ⅳ.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人,需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格,但不必取得执业证书 Ⅴ.企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅴ
正确答案:B
答案解析:Ⅰ项保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不能减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任,Ⅳ项,投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人,需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格,且必须取得执业证书。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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