2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、国有控股上市公司证券发行完毕后，该企业控股股东应到（）办理相关股份变更手续。【选择题】

A.中国证监会

B.国务院相关部门

C.国有资产监督管理机构

D.证券登记结算机构

正确答案:D

答案解析:《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》（国资发产权[2009] 125号）规定，上市公司证券发行完毕后，国有控股股东应持国有资产监督管理机构的批复，到证券登记结算机构办理相关股份变更手续。

1、

证券公司参与区域性市场后，（）变化的，应向协会报备相关公司决议、内部制度和资格证明资料等文件。 

Ⅰ.参股比例 

Ⅱ.公司注册资本 

Ⅲ.业务范围 

Ⅳ.公司章程 

Ⅴ.股东人数

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》第九条，证券公司参与区域性市场后，参股比例或业务范围发生变化的，应在完成变更手续后5个工作日内向协会报备相关公司决议、内部制度和资格证明资料等文件。

1、

混合所有制国有股东转持国有股给社保基金会可采取的方式有（）。

I.以自有资金直接划转社保基金会

II.直接转持国有股，同时对非国有出资人给予补偿

III.直接转持国有股，同时以自有资金补足划转股份

IV.由国有股东的国有出资人以分红分次上缴中央金库

V.由国有股东出资人以自有资金一次上缴金库

A.I、II、III

B.I、III、V

C.II、IV、V

D.III、IV、V

正确答案:C

答案解析:《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》第九条规定，混合所有制国有股东转持的具体方式包括：在取得国有股东各出资人或各股东一致意见后，直接转持国有股，并由该国有股东的国有出资人对非国有出资人给予相应补偿，或者由该国有股东的国有出资人以分红或自有资金一次或分次上缴中央金库。

1、（）是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。【选择题】

A.法律意见书

B.律师工作报告

C.核查意见书

D.推荐函

E.担保书

正确答案:A

答案解析:《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第二十一条规定，法律意见书应当列明相关材料、事实、具体核查和验证结果、国家有关规定和结论性意见。这里要区分法律意见书与律师工作报告的概念。法律意见书是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见，律师工作报告是对律师工作过程、法律意见书所涉及的事实及其发展过程、每一法律意见所依据的事实和有关法律规定作出的详尽、完整的阐述。

1、上市公司非公开发行股票过程中，发行对象的认购资金应先划入（）。【选择题】

A.股东存储账户

B.保荐代表人存储账户

C.发行人募集资金专项存储账户

D.保荐人为本次发行专门开立的账户

E.公司账户

正确答案:D

答案解析:《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十八条规定，发行对象的认购资金应先划入保荐人为本次发行专门开立的账户，验资完毕后，扣除相关费用再划入发行人募集资金专项存储账户。