注意！证券分析师——证券研究报告的销售服务要求_证券投资分析考试

注意！证券分析师——证券研究报告的销售服务要求

帮考网校2022-06-08 17:25

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说起证券分析师相信大家都不会陌生，很多从事证券行业的小伙伴都在备考中，为了帮助大家顺利通过考试，今天帮考网带来了证券分析师常考的知识点——“证券研究报告的销售服务要求”，快带上你的小伙伴一起来看一看!

我们都知道证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券品种的价值及变动趋势进行研究及预测，并向投资者发布证券研究报告、投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。参加证券分析师考试的条件也很简单，只要考生通过了证券从业的就可以了。

关于证券研究报告的销售服务要求有以下两大点：

一、证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性。

具体来看，包含两个方面：

（1）证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩

（2）与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核。证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩

二、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

同样包含两个方面：

（1）证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司不得就已经覆盖的具体股票接受委托提供仅供特定客户使用的、与最新已发布证券研究报告结论不一致的研究成果或者投资分析意见

（2）证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托的，应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见

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