下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
依据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》,中国证券协会对取得保荐代表人资格的从业人员实行每年年检。具体年检流程以下:
1、机构审核;
2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过中国证券协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日;外部公示期为20个工作日;
3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人通过年检后,注册有效日期自动延长一年。
有下列情形之一的,不予通过年检:
1、执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的;
2、未按规定完成后续职业培训的;
3、不再符合执业证书取得条件的;
4、未按规定参加年检的;
5、中国证券协会规定的其他情形。
因第1、3项未通过年检的人员,由中国证券协会注销其执业证书。
因第2、4、5项未通过年检的人员,由中国证券协会移交中国证监会暂停其执业。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
保荐代表人考试网上报名流程是什么?:保荐代表人考试网上报名流程是什么?集体上网报名-阅读“报名须知”-正确填写集体信息-获得集体报考账号及初始操作密码-替本集体内的考生逐一报名-单位查询以及打印准考证。
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料