2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、股份有限公司监事会的职权有（）。Ⅰ.对独立董事执行公司职务的行为进行监督Ⅱ.检查公司命务Ⅲ.提议召开董事会会议Ⅳ.向股东大会会议提出提案Ⅴ.在董事会不履行召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会会议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:《 中华人民共和国公司法》第五十三条规定， 监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权:（1）检査公司财务.（2）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。（3）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正。（4）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议。（5）向股东会会议提出提案。（6）依照本法笫一百五十 一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼。（7）)公 司章程规定的其他职权。笫一百一十条规定，代表 1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。

2、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，下列关于退市的说法正确的有（）。Ⅰ.上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易，不适用风险警示板交易的相关规定 Ⅱ.上市公司存在两项以上退市风险警示情形的，须满足全部退市风险警示的撤销条件，方可申请撤销风险警示 Ⅲ.上市公司出现两项以上退市风险警示，终止上市情形的，按照先触及先适用的原则实施 退市风险警示、终止上市Ⅳ.上市公司申请撤销退市风险警示的，应当聘请保荐机构就公司是否符合撤销退市风险警示的条件进行核查并发表明确意见Ⅴ.上市公司股票被终止上市的，在其相关情形消除后可申请重新上市【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:上市公司股票被终止上市的，不得申请重新上市。

3、根据《公司法》的规定，关于国有独资公司组织机构的下列表述中，不正确的有（）。Ⅰ.国有独资公司不设股东会Ⅱ.董事长、副董事长由董事会选举产生Ⅲ.国有独资公司监事会成员不得少于3人，其中职工代表的比例不得低于1/3Ⅳ.国有独资公司董事会成员均由国家授权投资的机构委派【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B表述不正确：国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权（Ⅰ正确），董事长、副董事长由国有资产监督管理机构从董事会成员中指定（Ⅱ不正确），国有独资公司监事会成员不得少于5人，其中职工代表的比例不得低于1/3（Ⅲ不正确），董事会成员由国有资产监督管理机构委派；但是，董事会成员中的职工代表由公司职工代表大会选举产生（Ⅳ不正确）。

4、下列关于上市公司与控股股东及其他关联方资金往来以及对外担保的说法中，正确的有（）。Ⅰ.上市公司可以通过非银行金融机构向关联方提供委托贷款 Ⅱ.单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保应当经股东大会审议通过 Ⅲ.为资产负债率超过60%的担保对象提供的担保须经股东大会审议通过 Ⅳ.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保须经股东大会审议通过【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:上市公司不得将资佥直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用的方式之一为： 通过银行或非银行金触机构向关联方提供委托贷款。公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：（1）上市公司及其控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产50%以后提供的任何担保。（2）公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计总资产的30%以后提供的任何担保。（3）为资产负侦率超过70%的担保对象提供的担保。（4）单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保。（5）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

5、下列关于上市公司股东大会的说法中，错误的有（）。Ⅰ.股东大会的会议记录应当与现场出席股东的签名册等有效资料一并保存，保存期限不少于5年Ⅱ.召集人应在年度股东大会召开20日前以公告方式通知各股东Ⅲ.公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司2%以上股份的股东， 有权向公司提出提案Ⅳ.单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:《上市公司章程指引》规定，股东大会的会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于10年，公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3 %以上股份的股东，有权向公司提出提案。