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2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债务融资5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、从事下列业务需要保荐业务资格的是()。Ⅰ.发行公司债Ⅱ.首次公开发行股票Ⅲ.发行可转换债券Ⅳ.创业板非公开发行简易程序且自行销售Ⅴ.发行资产证券化产品【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:发行公司债取消了保荐制度;(Ⅰ不符合题意)创业板非公开发行不保荐不承销,详见《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定;(Ⅳ不符合题意)发行资产证券化产品,需具备证券资产管理业务资格,不需保荐业务资格。(Ⅴ不符合题意)
2、以下可以参与非公开发行公司债券的认购与转让的有()。Ⅰ.净资产800万元的合伙企业Ⅲ.人民币合格境外机构投资者Ⅱ.发行人的董事、高级管理人员Ⅳ.发行人的监事Ⅴ.持有发行人5%股份的股东【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:《公司债券发行与交易管理办法》第二十六条非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过200人。第十四条所称合格投资者,应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合下列资质条件:(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)登记的私募基金管理人;(2)上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金;(3)净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业;(4)合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);(Ⅱ正确)(5)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;(6)名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者;(7)经中国证监会认可的其他合格投资者。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等;理财产品、合伙企业拟将主要资产投向单一债券,需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数,具体标准由基金业协会规定。证券自律组织可以在本办法规定的基础上,设定更为严格的合格投资者资质条件。第三十二条发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过百分之五的股东,可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受本办法第十四条关于合格投资者资质条件的限制。(Ⅲ、Ⅳ正确)选项Ⅰ应为净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业。选项Ⅴ应为发行人持股比例超过百分之五的股东。
3、证券公司短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过(),在此范围内证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。【选择题】
A.净资本的60%
B.净资产的60%
C.净资本的40%
D.净资产的40%
E.净资产的50%
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
4、关于上海证券交易所可转换公司债券的赎回与回售,下列说法正确的有()。Ⅰ.上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布3次赎回公告Ⅱ.赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回期结束后,公司应当公告赎回结果及其影响Ⅲ.在可以行使回售权的年份内,上市公司应当在每年首次满足回售条件后的5个交易日内至少发布3次回售公告Ⅳ.回售公告应当载明回售的程序、价格、付款方法、时间等内容。回售期结束后,公司应当公告回售结果及其影响Ⅴ.变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过决议后30个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利,有关回售公告至少发布3次【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利,有关回售公告至少发布3次。(Ⅴ项错误)
5、信用评级报告的主要事项()。Ⅰ.信用评级结论及标识所代表的涵义Ⅱ.提供担保的,应对比说明有无担保的情况下评级结论的差异Ⅲ.评级报告揭示的主要风险Ⅳ.跟踪评级的有关安排Ⅴ.投资价值说明【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:发行人应披露信用评级报告的主要事项,至少包括下列情况:(1)信用评级结论及标识所代表的涵义;(2)提供担保的,应对比说明有无担保的情况下评级结论的差异;(3)评级报告揭示的主要风险;(4)跟踪评级的有关安排;(5)其他重要事项。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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